和而泰：关于全面深入开展规范公司治理专项活动的工作方案 2010-08-20.pdfVIP

深圳和而泰智能控制股份有限公司 关于全面深入开展规范公司治理专项活动的工作方案 根据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深证 局公司字〔2007 〕14 号）、《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（深证 局公司字〔2007 〕28 号）、《关于做好2009 年上市公司治理相关工作的通知》（深证局公司 字〔2009 〕65 号）的要求，公司制定了专项活动的工作方案如下： 一、专项活动的工作目标 通过对公司治理工作的自查自纠、整改提高，管理人员的素质持续提升，内部管理制 度不断健全完善并有效执行，建立规范公司运作的长效机制，不断提高公司治理水平。 二、专项活动的组织实施计划 （一）专项活动的组织分工 1、专项活动总负责人：董事长、总经理刘建伟 2 、专项活动具体实施负责人：董事会秘书李晓华 3、专项活动协助和督导：国信证券股份有限公司 （二）专项活动的实施计划 序 具体实施 项目 实施日程安排 号 负责人 第一阶段：自查自纠阶段 1 专项活动方案制订 李晓华 2010 年 8 月 2 日 2 专项活动方案审议 董事会 2010 年 8 月 18 日 3 执行公司治理工作自查活动 李晓华 2010 年 8 月 19 日至9 月 30 日 4 总结自查问题，形成自查报告 李晓华 2010 年 10 月 10 日 5 审议自查报告 董事会 2010 年 10 月 26 日 第二阶段：公众评议阶段 6 接受投资者和社会公众评议 李晓华 2010 年 10 月 27 日至11 月 15 日 第三阶段：整改提高阶段 7 自查问题整改 李晓华 2010 年 11 月 16 日至2011 年 3 月 15 日 8 总结整改情况，形成整改报告 李晓华 2011 年 4 月 5 日 9 审议整改报告 董事会 2011 年 4 月 20 日 三、专项活动的实施要求 （一）公司应依据《通知》要求，对本公司治理情况进行全面自查，自查应当 求真务实、全面客观，自查内容应涵盖深圳证监局《上市公司公司治理专项活动自 查问卷》中的全部项目。公司应结合自身的具体情况，检查公司治理涉及的各项内 容是否符合相关法律法规和规范的要求，是否满足公司制度和内部控制的要求，并 逐项对照深圳证监局《关于深圳辖区中小企业板上市公司治理中存在的常见问题的 通报》（深证局发〔2008 〕346 号，以下简称《常见问题》），检查公司是否存在相同 或者相似的问题。 （二）在专项活动自查、整改的各个阶段均须建立相应的工作底稿，真实完整 地记录存在的问题以及专项活动开展过程。 （三）由于公司是尚处于持续督导期间的公司，在制定专项活动工作方案时应 向相关中介机构征求意见，自查和整改等各阶段应主动接受保荐机构的协助和督导， 专项活动工作方案、自查报告和整改报告须经相关中介机构发表意见。 深圳和而泰智能控