和而泰：国信证券股份有限公司关于公司全面深入开展规范公司治理专项活动的工作方案之核查意见 2010-08-20.pdfVIP

国信证券股份有限公司 关于深圳和而泰智能控制股份有限公司 全面深入开展规范公司治理专项活动的 工作方案之核查意见 根据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深 证局公司字〔2007 〕14 号）、《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （深证局公司字〔2007 〕28 号）、《关于做好2009 年上市公司治理相关工作的通知》（深 证局公司字〔2009 〕65 号）的要求，作为深圳和而泰智能控制股份有限公司(简称 “和而泰”或“公司”)首次公开发行股票并上市及持续督导的保荐机构，国信 证券股份有限公司 (简称“国信证券”或“保荐机构”)对和而泰针对此次专项 活动制定的《关于全面深入开展规范公司治理专项活动的工作方案》(简称“工 作方案”)进行了认真、审慎核查。核查的具体情况如下： 一、工作方案的基本情况 和而泰在收到深圳证监局通知后，结合公司的实际情况制定了具体的工作方 案，具体内容包括： 1、成立专项活动小组，充分调动相关人员积极性。公司成立了以董事长、 总经理刘建伟作为专项活动的总负责人的领导小组，董事会秘书李晓华负责专项 活动的具体实施。 2、按照相关要求，制定了详细的工作安排。公司各岗位将按照《公司法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等 相关规定，对公司治理情况进行全面自查，形成专项活动的自查报告，并提交公 司董事会审议；公司将设立专门的电话和网络平台听取投资者和社会公众的意见 和建议；公司将依据自查报告、公众评议结果对相关问题进行整改，对相关制度 进行修订和完善，形成整改报告，并报经公司董事会审议通过。 3、依据相关安排，制定了具体的工作要求。公司按照深圳证监局的相关要 求，将建立专项活动过程中的工作底稿；专项活动工作方案、自查报告和整改报 1 告报经相关中介机构发表意见。 二、保荐机构配合情况及核查意见 保荐机构已配合并督促公司制定工作方案，未来还将根据深圳证监局的要求 重点关注和而泰在公司治理方面可能存在的问题，配合并督促公司做好此次专项 活动的自查及整改各个环节，提升公司规范运作水平。 保荐机构经核查后认为： 和而泰制定的工作方案严格按照中国证券监督管理委员会深圳证监局《关于 做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深证局公司字〔2007 〕14 号）、 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（深证局公司字〔2007 〕28 号）、《关于做好2009 年上市公司治理相关工作的通知》（深证局公司字〔2009 〕65 号） 的要求制定，并已经公司董事会于2010 年 8 月 18 日审议通过。本保荐机构对该 工作方案无异议。 (以下无正文) 2 【此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳和而泰智能控制股份有 限公司全面深入开展规范公司治理专项活动的工作方案之核查意见》之签署页】 保荐代表人： 刘兴华 杨建伟 国信证券股份有限公司 2010年 月 日 3