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开源证券增资扩股说明书 开源证券有限责任公司 KAIYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED （陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层）第一节 释 义 本方案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义： 本公司/公司/开源证券指 开源证券有限责任公司 陕煤化集团 指 陕西煤业化工集团有限责任公司 长安期货 指 陕西省长安期货经纪有限公司陕西煤业化工集团所属大型现代化核心企业证监会 指 中国证券监督管理委员会基准日法定资产评估机构接受客户的委托，确定委托评估对象于确定时点的公允价值。时间点评估基准日IPO 指 首次公开募股，是指某公司首次向社会公众公开招股的发行方式证券公司 指 中国证监会根据证券公司风险管理能力、市 场影响力等标准，将证券公司划分为 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E 等 5 大类11个级别 本招股说明书任何表格若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致。第节 公司基本情况 （一）公司概况 中文名称： 开源证券有限责任公司 英文名称： KAIYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED 中文简称： 开源证券 英文简称： KAIYUAN SECURITIES 实收资本： 50000（万元） 法定代表人： 李刚 营业执照号码： 610000100215286 办公地址： 陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层 邮政编码： 710065 联系电话： 029互联网网址： 电子邮箱： sxkyzq@163.com 公司经营范围： 证券经纪；投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；自营 证券营业部： 西安西大街证券营业部；西安长安路证券营业部； 西安纺织城正街证券营业部；榆林航宇路证券营业部（二）公司重大历史沿革 1991年6月25日前身陕西省财政厅国债服务部成立1993年2月，依据【1993】财国债字第24号文件，公司更名为陕西省开源证券公司。 2001年，证监会以证监机构字【2001】17号文件核准陕西开源证券公司为经纪类证券公司。2007年2月14日，经证监会证监机构字【2007】48号文件批准，陕煤化集团、铜川矿务局向公司进行增资扩股，实收资本扩充至1.14亿元人民币，其中陕煤化集团出资6650万元占58.33%股份。2009年12月4日，经证监会【2009】1291号文件批准，陕煤化集团向公司进行二次增资扩股。公司实收资本由1.14亿元扩充至5亿元。 2009年8月6日，证监会以证监许可【2009】752号文件核准了陕西开源证券经纪有限责任公司增加投资咨询业务资格。 2011年3月31日，开源证券参股长安期货经纪有限责任公司40%的股份。 2011年6月16日，经证监会证监许可【2011】674号文件批准，取得“证券自营业务”和“与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务”2项业务资格。 （三）公司股东结构和股东的基本情况 图1.开源证券股权分布图 股东名称 股权比例 陕煤化集团 90.50% 陕西省生产资金管理局 6.20% 铜川矿务局 3.30% 100% 股权结构表： 股东基本情况介绍： 陕煤化集团主要进行煤炭开采、加工和煤化工产品生产经营等业务，是陕西最大的企业之一。目前拥有58个全资、控股、参股企业，在册职工9.6万人。名列全国500强第195位，中国企业效益200佳中位列142位。陕煤拟在2011年下半年IPO上市。陕煤化集团实际控制人为陕西省国有资产管理委员会 陕西省生产资金管理局为隶属于陕西省财政厅的国有事业单位。主要负责生产资金的管理，参与生产项目的审定及生产资金的预算和拨款，考核经济效益以及回收到期的生产周转资金。 铜川矿务局为陕煤化集团公司下属的国有大型煤炭。 （四）本公司架构和管理层简介 图2.开源证券公司架构 董事、监事、高级管理人员： 姓名 职务 最近任职经历 李 刚 董事、董事长 2010年6月7日任开源证券有限责任公司总支书记、董事长。 王兆华 董事、总经理 2010年6月日至今开源证券有限责任公司，任总经理。 孙 恳 董事、董秘、副总 200年12月至今任开源证券副总经理、董事、董秘。 封建利 董事 2008年11月至今在铜川矿务局任副局长。 黄 超 董事 2008年12月8日至今在开源证券有限责任公司任董事。