台北县政府94至97年度采购稽核缺失态样.docVIP

臺北縣政府94至97年度採購稽核缺失態樣 依據法令 一、 準備招標文件 （一） 不符採購效益，例如：並無釐清採購目的，以符合經費用途支用。例如：公益活動旅遊，實施內容並無公益活動及其課程資料。 政府採購法第1條 （二） 設計預算書（含變更設計預算書圖）審查。 （二） 預算書圖以行政會辦方式處理，未針對全案內容採審查方式辦理。 「臺北縣各機關辦理採購規範」第12點第3款 （三） 採購金額傳輸錯誤 機關傳輸政府採購資訊錯誤行為態樣序號1之（1） （四） 招標文件資料錯誤，例如：1、所訂定之投標廠商資格包含共同投標或單獨投標，與投標須知書明不允許共同投標 政府採購錯誤行為態樣1、(9) （五） 違反法規規定，例如：對於機關之決定不得異議。 政府採購法第6條、政府採購錯誤行為態樣序號1之（4） （六） 押標金有超收情形（押標金以不逾預算金額或預估採購總額之百分之五為原則） 押標金保證金暨其他擔保作業辦法第9條第2項 （七） 設計品質不良或錯誤。例如：重複編列之試車項目未明定規格，部分工項之油漆單價浮編。 政府採購錯誤行為態樣1、(9) （八） 履約條款違反公平合理原則。例如：未考慮採購內容履約期限太短、或後續履約允許廠商另擇其他履約日期。 採購法第6條 （九） 招標文件過簡，例如：1、未能於招標文件一併提供SDK (System Development Kit) 系統開發套件和相關的文件說明與範例程式(Demo Program )，以便整合已完成的路口監視系統專案；2、招標階段投標須知範本應用不完備、採購標的說明不完整。3、招標文件報價單項目，未有明確之需求規定。 政府採購法第6條、政府採購法第29條第3項及政府採購錯誤行為態樣序號1之（11） （十） 分批採購。例如：採購案經費來源相同，且同一時點提出之需求，採購機關未基於公共利益、採購效益或專業判斷之考量，併案辦理採購。 政府採購法第條 （十一） 法人或團體接受機關補助辦理採購，未通知補助單位派員監督。 政府採購法第4條及施行細則第2條 （十二） 認定採購金額之方式錯誤，例如：1、分批辦理採購，未依各批合計總金額認定其採購金額；2、未將含有選購或後續擴充項目金額計入；3、投標須知文件採購預算、採購金額等未填列，廠商無法得知預算是否經立法程序、是否含有後續擴充、是否採單價決標等重要訊息；4、以「收取權利金」方式辦理，未以該權利之原使用價值金額認定錯誤認定；5、委外經營採購金額認定未以「預估廠商興建、營運所需金額」；6、將預算金額誤以採購金額填列。 施行細則第6條、機關傳輸政府採購資訊錯誤行為態樣序號2之（6）、政府採購錯誤行為態樣序號1之（14） （十三） 以單價決標者未載明預估數量或採購金額上限。 政府採購錯誤行為態樣1、（18）， （十四） 未事先評估確認統包可提升採購效率、確保品質、可縮短工期及無增加經費之虞，或評估內容過於籠統簡略。統包實施辦法第條 （十五） 統包案招標文件所訂投標廠商資格包含「規劃」或「監造」工作。 統包實施辦法第4條 （十六） 統包案採購需求欠完整明確，例如：主辦機關邀標書未詳述過程或成果規範，恐徒增履約爭議並有未達主辦機關預期功能效益之慮統包實施辦法」第條 招文件統包實施辦法第8條 （十八） 未於招標文件載明「評選結果第一且經評選委員會過半數或機關首長決定者為最有利標」最有利標評選辦法第1條 （十九） 最有利標評選價格納入評分，其所佔滿分總比率，低於百分之二十最有利標評選辦法第條第項 （二十） 最有利標未報經上級機關核准即辦理。 政府採購法56條、最有利標評選辦法第2條 （二十一） 評選委員名單未符保密規定。例如: 1、評選委員名單於遴選簽呈未以密件信封辦理；2、採購機關發給各評審委員開會通知單其他委員採購評選委員會組織準則第條未於採購文件中充分陳明員是否具備「組織準則」第4條第1項 （二十三） 非自工程會之建議名單中遴選於該採購文件中，並未載明「未能自該名單覓得適當人選」之情形「組織準則」第4條第項 工程企字第9300490550號 （二十五） 不依法令規定辦理採購。例如：合約淤泥棄置方式允許廠商直接棄置新店溪致與水利法第78條規定禁止於河川區域內棄置廢土之規定不合；或將尚未驗收並核准之規劃設計或調查報告書據以辦理後續工程採購。 採購法第3條，水利法第78條 （二十六） 契約第十一條違約罰款中，未敘明「違約金，以契約價金總額之百分之二十為上限」。 採購契約要項第45條第2項 （二十七） 招標文件規定施工期間變更施作方式，得標廠商應依新工作方式重新施作『不得異議』 政府採購法第75條第1項 （二十八） 採購公告之決標方式與招標文件不一致；例如：投標須知訂決標