《中国证券业协会诚信管理办法》修订说明.docVIP

《中国证券业协会诚信管理办法》修订说明 《诚信管理办法》修订内容说明 （一）有关诚信信息内容规定 1、第九条【奖励信息】 原文：奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：（一）中国证监会及其派出机构；（二）中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；（三）全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所；（四）其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织；（五）协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。 修订建议：删除（一）中国证监会及其派出机构；（三）全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所；（四）其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织。 修订后文本：奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：（一）中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；（二）协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。 理由：由于证监会中国资本市场诚信信息数据库已经涵盖各类主体做出的奖励信息，且我会与证监会之外的奖励主体无信息共享渠道，难以完整汇集，为避免给会员单位造成重复报送的负担和信息不完整的弊端，建议将奖励信息范围限于我会及与我会