美sec称评级行业变得更有透明度和竞争力.pptVIP

拥有的惠誉国际。委员会的报告指出，被发现的错误“大多数是文书上的问题”，但是涉及了“有表决权 和没有表决权的评级委员会出席委员上记录的不一致，出具评级信时保留通讯记录上的不一致，以及在一 起案例中，表决记录没有被保留在评级文件中的情况”。在其他问题中，报告称在一家大企业和四家小企 业中发现了在处理包括待发布的评级决定在内重大非公开信息的内部控制机制上的不足。在这家大企业中 ，委员会调查人员发现计算机问题导致评级决定在正式公开发布之前被不经意间提前发送给了订阅用户。 报告指出，虽然存在十家大小不同的评级机构，但是整个行业还是高度集中在三大企业的手中。在201 2年结束的时候，标准普尔，穆迪以及惠誉拥有全部对外发布评级中的96.5%，而这已经是2007 年这些评级机构开始提交这一纪录以来的最低水平。标准普尔发言人大卫-沃金（David Warg in）在回应报道时说，公司“很高兴证券交易委员会认可了很多我们在过去数年所进行的提升”，他说 ，“我们将继续在质量，标准，合规以及风险管理功能上做出更多投入；我们承诺将取得更大进步。” 爱狗狩猎博客 WK1AC 美SEC称评级行业变得更有透明度和竞争力北京时间12月25日凌晨消息，美国证券交易委员会 （SEC）周二公布报告指出，虽然信用评级行业在遵循委员会的规则方面还存在大量不同方面的疏失， 但是整个行业已经变得更加有透明度，更具有竞争