滨海国际股权交易所资料.doc

滨海国际股权交易所 BINHAI INTERNATIONAL EQUITY EXCHANGE 目录 第一篇 滨海国际股权交易所简介 1 第一章 股交所介绍 1 第二章 股交所优势 3 第三章 股交所监管制度 5 第四章 中国企业国际融资洽谈会 6 第五章 中国企业国际融资洽谈会独特优势 7 第六章 投资中国——企业融资路演对接会 9 第七章 融资学院 10 第二篇 滨海国际股权交易所业务指引 10 滨海国际股权交易所交易规则 11 第三篇 滨海国际股权交易所三大类会员 14 Ⅰ经纪机构会员 14 Ⅱ投资机构会员 16 Ⅲ中介服务会员 16 第一篇 滨海国际股权交易所简介 第一章 股交所介绍 滨海国际股权交易所（简称股交所）是天津市政府为认真贯彻落实国务院《关于推进天津滨海新区开发开放有关问题的意见》中在滨海新区进行金融改革先行先试的精神，在与全国工商联及美国企业成长协会成功合作举办了多届经国务院批准的、目前国际上规模最大的股权投融资领域年度盛会——“中国企业国际融资洽谈会”前提下，并依托由此形成的在国内外直接融资领域中强大资源、网络优势，以及已成功为200多家企业进行股权融资的专业服务经验基础上，由“中国企业国际融资洽谈会”唯一承办机构——天津国际融资服务有限公司的投资方：天津市财政投资管理中心及中国长城资产管理公司等所属机构共同出资组建的。 股东结构图： 股交所是一家专业从事国际间企业股权投融资信息交易的第三方服务平台，也是国内首家专业从事为拟融资的企业通过出让部分股权，进行直接融资的信息交易场所。 同时，股交所还依托分布在国内各地的近千家商业银行、信托公司、担保公司、金融租赁公司等金融机构建立的战略合作关系，为挂牌的融资企业提供多种间接融资服务。 经营模式: 股交所交易主体包括： 国内外股权投资机构（包括VC、PE基金）及有投资意向的上市公司、企业集团等合格的投资人； 在交易所注册的专业经纪公司； 各类专业中介服务机构等。 股交所实行会员制的经营模式。为了确保入驻会员的质量，股交所将严格对申请进场交易会员的资质、业绩进行审查，并通过分布在各省市经过专业培训的注册经纪公司，对拟申请挂牌的融资企业进行逐一实地核查。同时，在交易过程中，设置了严格的内、外部监管体系，制定了真实性审查、信息披露、撮合交易合同鉴证与结算交割等程序与标准，以确保体现公开、公正、公平的交易原则。 在交易方式上，股交所将通过有形市场和电子网络交易系统相结合的方式来降低交易各方成本、提高交易效率。 2009年10月30日股交所被天津市政府纳入天津市第二批金融改革创新二十项重点工作计划。计划中明确提出支持滨海国际股权交易所健全平台功能，增加挂牌企业数量，扩大交易量。同时，以资本流动和资本交易为核心，推广“交流推动交易、交易创造价值”理念，完善商业化运作模式，打造市场化、国际化、品牌化价值链，加快滨海国际股权交易所平台和融资洽谈会过渡性场所建设，为融资洽谈会提供良好的配套服务环境。 已有来自世界六大洲二十几个国家及地区的260余家主流的股权投资机构（VC、PE）、130余家国内外知名中介机构以及分布在国内28个省、自治区、直辖市的360余家经纪公司成为股交所会员，国内230余家金融机构成为股交所的战略合作伙伴，全球11家证券交易所与股交所形成合作关系。同时，股交所已与全国70多家地方政府、园区、部委、协会、商会签订（战略）合作协议。他们将通过股交所开展多种形式的股权、债权投融资业务。 第二章 股交所优势 一．本所优势 投资机构会员实力雄厚 投资会员来自世界六大洲，遍及美国、加拿大、英国、法国、德国、日本、澳大利亚、南非、巴西、以色列、印度、比利时、开曼群岛、新西兰、香港等20余个国家和地区，投资行业齐全、投资阶段丰富。他们都是国内外主流股权投资机构，全部具有合法的投资资质，真实的成功案例，明确的投资偏好，规范的投资程序，良好的经营记录。 经纪机构会员分布广泛 在股交所注册的经纪机构会员，均为具有一定投融资方面的专业经验的机构。并经过股交所的严格审核、培训后注册成为经纪机构会员的。目前，全国30多个省、市、自治区（除西藏、青海、澳门和台湾）均有经纪机构会员。他们将负责对当地及周边区域的拟申请挂牌融资企业进行专业化服务。 服务机构会员经验丰富 服务机构会员均是来自国内外主流的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、投资银行等中介机构，他们会利用丰富的业务经验，为在股交所对接合作的投融资双方提供全方位的专业中介服务，从而提高投融资交易的工作效率和成功率。 挂牌项目信息质量较高 为了最大限度地确保挂牌企业信息的真实性和时效性，我们将通过分布在全国的经纪机构会员，对通过初审的企业进行逐一的实地核查。并帮助企业完善申报资料、进一步发掘企业价值。股交所内部也将通过三级审核