第24讲：第五章第五节期货交易的中间介绍(2012年新版).pdfVIP

证券交易 证券交易 证证券券交交易易 证券从业资格 环球网校 钟建 5.5　期货交易的中间介绍 5.5　期货交易的中间介绍 55..55　　期期货货交交易易的的中中间间介介绍绍 一、证券公司中间介绍业务 一、证券公司中间介绍业务 一一、、证证券券公公司司中中间间介介绍绍业业务务 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式 所进行的期货合约的交易。期货交易包括商品期货交易和金 融期货交易。根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直 接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍 业务，可称其为介绍经纪商 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，就是指证券公 司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并 提供其他相关服务的业务活动。 二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件 二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件 二二、、证证券券公公司司提提供供中中间间介介绍绍业业务务的的资资格格条条件件 与业务范围 与业务范围 与与业业务务范范围围 （一）资格条件 （一）资格条件 （（一一））资资格格条条件件 1.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件： （1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 。 。 （2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。。 （3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货 公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分 级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的 风险监管指标持续符合规定的标准。 （4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展 介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的 业务人员。 （5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部 控制、风险隔离及合规检查等制度。 （6）具有满足业务需要的技术系统。 （7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的 其他条件。 2.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交《介绍 业务资格申请书》等规定的申请材料。 （二）业务范围 （二）业务范围 （（二二））业业务务范范围围 1.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列 二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 服务： （1）协助办理开户手续。 （2）提供期货行情信息、交易设施。 （3）中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交 割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用 证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 2.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委 托协议应当载明下列事项： 二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 （1）介绍业务的范围。 （2）执行期货保证金安全存管制度的措施。 （3）介绍业务对接规则。 （4）客户投诉的接待处理方式。 （5）报酬支付及相关费用的分担方式。 （6）违约责任。 （7）中国证监会规定的其他事项。 三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则 三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则 三三、、证证券券公公司司提提供供中中间间介介绍绍业业务务的的业业务务规规则则 1.相关规定 1.相关规定 11..相相关关规规定定 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控 制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的 委托从事介绍业务。 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理 开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业 务的协作程序和规则。 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场