乌海风险手册.docVIP

东西前 言 2009年9月19日，贺国强书记在中纪委十七届四次全会上明确提出：“要积极推进廉政风险防范机制建设，善于运用现代科技手段惩治和预防腐败，加强对行政权力运行的全过程、全方位监督”。按照会议安排部署和工作总体要求，各地区、各部门结合实际深入开展廉政风险防范管理工作，并取得了明显成效，积累了许多成熟经验与做法。今年６月，乌海市全面启动廉政风险防范管理工作，乌达区被列为我市首批廉政风险防范管理分类试点地区。在已有工作基础上，我们确定区发改、财政、城建等8个单位为我区廉政风险防范管理试点单位。确定的试点单位立足“用制度管权、按制度办事、靠制度管人”，通过梳理职权、规范流程、查找风险点、健全完善运行机制等一系列措施，着力在预防风险、强化管理、提升效能和优化作风等方面探索好的经验和做法，为全面开展廉政风险防范管理工作奠定了较为坚实的工作基础。为进一步深化全区廉政风险防范管理工作，我们编印了《廉政风险防范管理工作简明读本》，该读本汇集了风险管理、防范、流程、机制建立、结果运用等基础性知识，特别是用较大篇幅、以突出实例的形式辑录了区财政、环保两个试点单位开展廉政风险防范管理工作的基本做法和较为成功的经验。希望各部门在领会运用基础知识和借鉴试点单位做法的同时，能够充分发挥主观能动性，创新性开展廉政风险防范管理工作，做到以重点工作的成效带动全局工作的发展，推进我区惩治和预防腐败体系建设工作再上新台阶。 编 者 2011年12月 目 录第一部分 市、区廉政风险防范工作方案 1.《乌海市2011年廉政风险防范管理工作方案》……… 2.《乌达区廉政风险防范机制试点工作实施方案》……10 第二部分 风险管理 3.风险定义………………………………………………19 4.风险的构成要素…………………………………………19 5.风险的三个主要类别……………………………………19 6.风险管理定义……………………………………………20 7.风险防范管理的主要预防措施…………………………20 第三部分 廉政风险防范管理 8.廉政风险定义及内涵……………………………………25 9.廉政风险的主要成因……………………………………26 10.廉政风险的五个基本类型……………………………26 11.易产生廉政风险的主要权力形式……………………27 12.廉政风险防范管理定义及内涵………………………29 13.廉政风险防范内涵……………………………………29 14.开展廉政风险防范管理的目的和作用………………30 15.权力寻租、权力设租的概念…………………………31 第四部分 廉政风险防范管理工作流程 16.廉政风险防范管理工作基本步骤和方法……………35 17.重点查找的权力类别…………………………………40 18.廉政风险排查的具体要求……………………………40 19.查找廉政风险的主要内容和方法……………………42 20.廉政风险等级的评定…………………………………45 21.廉政风险评估的三个重点……………………………46 22.廉政风险识别分析机制的建立………………………46 23.廉政风险防范管理工作的阶段性控制措施…………47 24.推进廉政风险防范管理的重点工作…………………63 25.廉政风险防范工作制度体系内容……………………63 26.建立廉政风险防范机制的四个关键…………………65 27.廉政风险防范管理工作的考核原则和实施要点……67 28.廉政风险考核评估结果的运用………………………69 第五部分 实例 29.区财政局（试点单位）廉政风险防范管理工作情况…73 30.区环保局（试点单位）廉政风险防范管理工作情况…114 31.风险管理理论和全面质量管理方法参考书目………155 第一部分市、区廉政风险防范工作实施方案 乌海市2011年廉政风险防范管理工作方案（乌纪发﹝2011﹞6号）为扎实推进我市惩治和预防腐败体系建设，切实加强源头治腐工作，根据《中共乌海市委、乌海市政府关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见（试行）》，结合我区工作实际，制定本方案。一、实施目标按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，将重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排、大额度资金使用作为监管重点，通过岗位细化分解任务，制定有效管用措施，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制。到2011年底，基本完成区、市直部门的分类试点。二、实施范围在总结过去廉政风险防范管理工作的基础上，今年将乌达区、市发改委、市财政局、市住建委、市环保局、市人社局、市国土资源局、市规划局、市煤炭局、乌海职业技术学院等作为廉政风险防范管理工作试点单位，列入全市廉政风险防范管理分类试点实施范围。三、主