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长城鼎锋-理石灵活配置集合资产管理计划说明书 2014年5月 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《长城鼎锋-理石灵活配置集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。 集 合 计划 基 本 信 息 名称 长城鼎锋-理石灵活配置集合资产管理计划 类型 集合资产管理计划 目标规模 本集合计划募集资金规模下限为3000万元人民币（不含认购资金利息），本计划规模上限为10亿。 管理期限 本集合计划不设固定管理期限。但当本集合计划出现应当终止的情形时，本集合计划将终止并进行清算。 推广期 指集合计划自开始推广到推广完成之间的时间段，具体时间见有关通知。 封闭期 本集合计划除开放期以外为封闭期，封闭期内不办理委托人的参与或退出申请。 开放期 本集合计划A类份额自成立之日起的前6个人自然月，每个自然月的第3个工作日为开放日，委托人只可以办理参与本集合计划业务，不可以办理退出本集合计划业务。从第7个自然月开始，A类份额每个自然月开放一次，委托人可在每次开放期申请参与和退出本集合计划A类份额，具体开放日为每个自然月的第3个工作日。 本集合计划B类份额自成立之日起自成立之日起的前6个自然月，每个自然月的第3个工作日为开放日，委托人只可以办理参与本集合计划业务，不可以办理退出本集合计划业务；从第7个自然月开始，B类份额每3个自然月开放一次，委托人可在每次开放期申请参与和退出本集合计划B类份额，具体开放日详见管理人公告。 份额面值 每一份份额的面值均为1.00元人民币。 最低金额 首次参与的最低金额为人民币100万元，追加参与的最低金额为人民币1万元。 相关费率 1、收益管理费：10% 2、业绩报酬费： A类份额实际年化收益R 业绩报酬费率 R3% 0% 3%≤R10% 10% R≥10% 20% B类份额实际年化收益R 业绩报酬费率 R3% 0% 3≤R6% 10% R≥6% 20% 投资目标与产品特点 投资目标 本集合计划根据不同的投资策略与投资标的分为两个子计划（两类份额），其中A类份额以投资权益类产品为主，为该份额持有人谋求长期较高回报；B类份额以投资固定收益类产品为主，为该份额持有人谋求长期安全稳定的回报。 2、投资特点 （1）A、B份额各自独立运作，聘请专业研究顾问 本集合计划根据不同投资策略与投资标的，分为以投资于权益类产品的A类份额和以投资于固定收益类产品的B类份额，各自独立运作。管理人为两类份额分别聘请专业研究顾问。委托人根据各自的风险权益偏好在A、B类份额之间进行选择和配比。 （2）分红转份额与现金分红相结合的灵活分红模式，优化投资结构 本集合计划追求委托人的委托人投资效益最大化，在产品设计中设定分红转份额和现金分红两种分红模式，为委托人锁定收益。当A份额投资累计收益连续5个工作日达到0.2元/份时，管理人确定是否对A份额分红，如管理确定对A份额进行分红，则分红比例不少于分红权益登记日A份额单位净值增加额的80%，分红方式委托人可以选择以转换份额方式实施，即分红所得全部转为B份额，为该类份额委托人锁定收益，控制投资风险。当B份额投资累计收益连续5个工作日达到0.1元/份时，管理人确定是否对B份额分红，如管理确定对B份额进行分红，则分红比例不少于分红权益登记日B份额单位净值增加额的80%，分红方式委托人可以选择以转换份额方式实施，即分红所得全部转为A份额，为该类份额委托人在确保本金安全前提下，追求更高投资收益。 （3）以份额转换形式分红 本集合计划中A份额的分红形式为分红金额转为B份额，B份额的分红形式为分红金额转为A份额，但本金不能进行转换。 投资范围及投资比例 1、投资范围 现金、银行存款（包括银行活期存款、银行协议存款、银行定期存款以及同业存