基金经理证券投资法律知识考试大纲.docVIP

基金经理证券投资法律知识考试大纲 　证券投资基金基本法律知识 熟悉《证券法》的适用范围；熟悉《证券法》有关证券发行和交易活动的原则性规定；熟悉公开发行证券和非公开发行证券的区别。 掌握《证券投资基金法》有关证券投资基金活动应当遵循的基本原则；掌握基金的运作方式；掌握基金财产的独立性；熟悉基金份额持有人的权利；熟悉基金持有人大会审议决定事项、召集、召开及表决的有关规定；了解基金财产的清算。 了解信托的定义；了解设立信托的条件；了解信托委托人的权利。 了解股份有限公司股份转让的限制性规定；了解公司董事和高级管理人员的禁止行为；熟悉股份有限公司股东大会召开、提案、表决等规定。 了解合同法的基本原则；了解格式合同订立的要求；了解合同的生效时间；了解合同当事人的行为能力与合同的效力；了解合同解释的基本原则；了解合同履行的要求；了解合同终止后当事人的义务。 　基金管理人和基金托管人 了解基金管理人与托管人的关系；熟悉基金管理人运用基金财产应当承担的法律义务；熟悉基金管理人的职责；熟悉基金管理人的禁止性行为；熟悉基金管理人职责终止的情形； 熟悉基金管理公司治理的原则和基本要求；熟悉股东的义务、股东权利的行使与限制；熟悉独立董事制度；熟悉经理层人员的主要职责、督察长的主要职责；熟悉关联交易的管理；了解激励约束机制。 熟悉基金管理公司内部控制的目标和原则；熟悉内部控制的基本要素；掌握投资管理业务控制的要求；了解信息披露控制的要求；熟悉信息技术系统控制的要求；熟悉监察稽核控制的要求；了解基金管理公司反洗钱的客户身份识别、客户身份资料和交易资料保存、大额交易和可疑交易报告等制度。了解基金管理公司固有资金进行投资的条件、限制、程序等的规定；了解风险准备金的来源、计提规则、用途以及不足时的处理措施。 熟悉基金托管人的职责；熟悉基金托管人运用基金财产的法律义务；熟悉基金托管人的禁止性行为。 　基金从业人员操守 熟悉基金经理任职条件、任免职程序的相关规定；熟悉基金从业人员、投资管理人员兼职的相关规定；掌握基金经理和相关投资管理人员注册登记的相关规定；熟悉基金经理“静默期”的相关规定。 掌握基金份额持有人利益优先原则；掌握投资管理人员基本行为规范的相关规定；熟悉对基金经理频繁变动管理的要求。 掌握基金管理公司聘请投资管理人员的要求；熟悉对基金管理公司投资业务流程、投资授权制度、投资风险控制机制、公平交易制度、信息及保密制度、投资记录和档案管理方面的要求；掌握投资管理人员个人利益冲突的要求；掌握投资管理人员对外活动及言论管理的要求；掌握投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的要求；掌握投资管理人员通信管理的要求；熟悉投资管理人员出国（境）的要求；熟悉对投资管理人员投资管理评价和考核的要求；熟悉对投资管理人员合规教育的要求；熟悉代为履行基金经理职责的要求；熟悉投资管理人员离职管理和信息披露的要求；熟悉投资管理人员违反诚实信用原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的监管措施。 掌握基金从业人员投资证券、投资基金的相关规定；掌握基金从业人员持有、买卖、受赠股票的禁止性规定；掌握基金从业人员直系亲属买卖股票报备的相关规定；掌握投资管理人员股权投资的相关规定。 熟悉证券从业人员编造、传播虚假信息的禁止性规定；熟悉对禁止交易行为及时报告义务的规定。 　基金募集、基金份额的销售和交易 熟悉基金合同、基金招募说明书的主要内容；熟悉基金募集的核准条件；熟悉基金募集的过程、期限、募集资金的存管；熟悉基金募集成功的条件及备案程序、基金募集失败的责任。 熟悉基金认购、申购、赎回费费率标准基金宣传推介材料基金宣传推介材料的事报备指导原则基金产品风险 中华人民共和国证券投资基金法★ 2 中华人民共和国证券法★ 3 基金管理公司投资管理人员管理指导意见（修订）★ 4 证券投资基金运作管理办法★ 5 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见★ 6 证券投资基金销售适用性指导意见★ 7 中国证监会关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定★ 8 货币市场基金管理暂行规定★ 9 关于货币市场基金投资等相关问题的通知★ 10 刑法修正案（六）、（七）★ 11 中华人民共和国公司法 12 中华人民共和国信托法 13 中华人民共和国合同法 14 中华人民共和国反洗钱法 15 证券投资基金管理公司管理办法 16 证券投资基金管理公司治理准则（试行） 17 证券投资基金管理公司内部控制指导意见 18 关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知 19 关于修改《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》的决定 20 关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知 21 证券投资基金托管资格管理办法 22 证券投资基金行业高级管理人员任职管理