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第五章 企业创新行为 创新是企业发展的重要推动力量。研究企业的创新行为，并在此基础上制定合适的科技创新政策，将能有效、持久地促进企业发展。本章主要介绍企业创新主体间的动力差异、企业RD与专利策略、企业创新战略选择和科技创新政策及其作用。 第一节 企业创新主体间的动力差异 创新理论大师熊彼特曾经提出过一个十分重要的命题：大企业具备研究开发动力。对这一命题可以有下列的理解：一是大企业比小企业更具有研发动力；二是高度垄断的市场比分散的竞争市场更有利于创新；三是垄断的市场结构可能带来静态效率牺牲，但可以通过大企业的创新得以挽回；四是大企业的垄断地位是它不断改进自己的技术得以巩固的，处于垄断地位的大企业愿意投入研发以维持其垄断地位。长期以来，学者们围绕这一命题展开讨论，原因是如果这一命题成立，实施反垄断法的实施意义会大打折扣，并且颠覆了以提高配置资源效率为目标的追求均衡市场的信念。至今，争论仍然没有明确的结果，但争论却大大地推进了人们对创新规律的认识，进一步明确了企业的创新动力具体差异。 一、过程创新的动力差异 在完全竞争市场上，企业完全没有利润，但如果能够通过过程创新获得成本降低，则该企业可以获得全部市场需求，从而获得全部成本下降的收益。因此，完全竞争市场上的小企业更具创新动力。图5-1显示了垄断市场结构下大企业过程创新的利润与完全竞争市场结构下小企业过程创新的利润变化。 P D Pm Pc C1 A B C2 Qm Qc Q 图 5-1 垄断市场与竞争市场过程创新利润变化 过程创新主要是通过工艺创新降低成本的。在图5-1中，一个具有完全垄断地位的大企业的过程创新，成本从C1下降到C2，如果价格不变，企业产量Qm也不变，则利润增加A；如果在完全竞争市场结构下，原来市场上的所有企业成本均为C1，这时如果某个小企业过程创新能够降低成本，使成本达到C2，这一企业利用这一成本降低，略微降低自己的产品价格，就可能将市场上的全部需求都吸引到企业周围。该企业所能够获得的产量则是原来的市场全部产量Qc，而可以增加的利润是图中A+B的面积。 相比较而言，垄断企业通过过程创新所得到利润不如竞争性市场中的小企业过程创新得到利润多。从利润变化率来衡量，原来竞争性市场中的任何企业均没有利润，但过程创新后会形成利润增加，这时创新的小企业的利润变化率将是无穷大。面对这样的利润率增长，小企业会有足够的动力进行过程创新，即使这种创新会引起其他企业的竞相模仿，而且会导致价格下降，但这些小企业仍然会追逐这一利润，并与其他企业共同分享这一利润，或者获得一段时期的利润。 由此可见，对过程创新而言，垄断性市场结构下的大企业没有竞争性市场结构下的小企业更有创新动力。或者说，尽管垄断性的大企业可能会有过程创新的动力，但相比竞争性市场结构下的小企业，其动力较低。 二、产品创新的动力差异 （一）创造性毁灭 如果一种创新难以模仿，又以高度替代性具有降低成本的优势，它就会获得全部市场。这意味着，不管原来的市场结构如何，只要存在着潜在的创新者进入，对原来的企业都是毁灭性的打击，取代他们成为新的垄断者。所谓创造性毁灭是指潜在进入者创新对原有企业造成的致命性打击，迫使他们退出原有的市场。对垄断者打击并不是来自原有的竞争者，而是那些潜在的竞争者。 创造性毁灭的结果是：（1）新的产品进入市场，使老的产品被新的产品所替代，例如彩色电视代替黑白电视、MP3代替随身听。（2）原有企业退出市场。伴随着新产品进入市场，那些经营老产品的传统企业因为没有了市场需求而不得不退出市场，取而代之的是生产新产品的企业。（3）市场需求未必扩大，只是新的产品代替了旧的产品，市场上的垄断势力也可能没有发生改变，只是从一个垄断企业转移到另一批新垄断企业。 (二)吞噬效应 垄断者如果针对着原来的产品进行创新，会将自己原来产品的利润吞噬掉。把这种垄断者自己开发或购买技术，以代替原来的垄断技术，来维持自己原来利润的现象称为吞噬效应或称利润的吞噬效应。垄断者进行研发并没增加新的利润，只是用新的技术去实现了原有的利润，是相同数额的利润更替。企业创新是为取代旧的技术来维持利润，它是一种创造性毁灭，然而这种创造性毁灭是企业自己完成的。 吞噬效应的结果是：（1）市场需求不会有大的变化，因为新的产品只是针对着原来的产品而言，是市场需求的重新满足，尽管如此，人们还可能会感受到效用的增加。（2）企业利润没有增加。企业是