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河南工程学院毕业论文 刍议证券投资基金的风险管理 学生姓名 系（部） 专 业 指导教师 2012年5月28日 摘 要 随着我国证券市场规范化、市场化程度的加深，以及资本市场监管体制的完善、法制的健全,都将使基金管理机构风险管理的背景和环境发生巨大变化,从而对基金管理公司的风险管理提出了更高的要求，以适应市场环境和监管背景变化的现状。证券投资基金的风险主要是系统性风险和非系统性风险，文章通过对金融风险的分析，阐述了如何降低证券投资基金风险管理，完善证券投资基金信息披露制度提高基金股东对基金经理人的选择与监督能力，根据基金类型合理配置投资品种比例。进行基金管理制度改革创新，建立风险对冲机制和风险对冲工具，强化证券投资基金的风险管理。 ·关键词：风险管理 非系统性风险 信息披露 对冲机制 Abstract Along with our country stock market standardization，commercialize degree to deepen，and our country stock market standardization, commercialize degree to deepen .Thus the fund management companys risk management has put forward higher requirements, in order to adapt to the market environment and regulatory background changed status.Securities investment fund risk is the systemic risk and the non-systematic risk, based on the analysis of financial risk, discusses how to reduce the risk management of securities investment fund, securities investment fund information disclosure system raise fund shareholders of fund managers selection and supervision ability, according to the type of fund reasonable allocation of investment proportion.Fund management system reform and innovation, establishing risk hedging and hedging instruments, strengthen the risk management of securities investment funds. Key Words: Risk management Nonsystematic risk Information disclosure Hedging mechanism 目录 前言………………………………………………………………………5 一、证券投资基金概述...........................................................................6 （一）证券投资基金的基本概念和分类……………………………6 （二）证券投资基金的特点…………………………………………6 二、我国证券投资基金存在的问题……………………………………6 (一)资本市场环境……………………………………………………7 （二）内部治理结构……………………………………………………7 （三）证券投资基金监管………………………………………………7 三、我国证券投资基金风险分析………………………………………7 （一）证券投资基金风险的含义和分类………………………………7 （二）证券投资基金风险产生的原因…………………………………8 四、我国证券投资基金风险管理方法探究…………………………….9 （一）证券投资基金风险管理基本原则………………………….......9 （二）证券投资基金风险管理办法……………………………………9 五、如何完善我国证券投资基金风险管理……………………………10 (一)构建有效的风险管理机制……………………………………...10 (二)进一步加强对证券投资