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制度变迁框架下的工业企业污染 排放行为变化研究 口穆红莉 摘【 要】环境制度安排影响着企业的生产方式和污染排放行为。本文援引近30年来我国工业生产主要污染物排放总量和单 位产值排放量数据，分析了不同工业环境制度背景下企业污染排放行为的变化，认为工业污染防治需要一个综合性 的环境制度框架，环境制度框架中存在多样化的环境制度，各种环境制度相互补充，以适合不同时期工业污染防治的 需要。 【关键词 】工业企业 ；污染排放 ；制度变迁 【中图分类号】F124．5 [文献标识码】A [文章编号】1006—5024(2008)10—0016—03 基【金项 目1北京市哲学社会科学十一五规划项 目“北京市经济增长与环境污染水平动态关系实证研究”(批准号：06BaJG039) 【作者简介】穆红莉，北京联合大学生物化学工程学院经济管理系副教授，研究方向为西方经济学与环境经济可持续发展。 (北京 100023) 《国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》中提出了到2010年我国的主要污染物 排放总量要减少 10％的战略 目标。从历年国家环保总局发布的统计数据看，工业企业污染 排放量在污染排放总量中占到相当大的比重。工业企业污染排放行为和地区产业类型、技 术水平和环境意识等因素有关，但在这一系列明显原因的背后，深层次的根源则在于制度 的变迁。不同的工业环境制度安排影响着工业企业的生产方式和污染排放行为。不同的工 业生产方式和污染排放行为又导致不同的生态环境效应。在环境资源产权不明晰或使用成 本低廉的情况下 ，工业企业必然选择粗放型生产方式，结果导致环境污染，生态破坏。只有 通过设计合理的制度，使工业企业选择节能减排的生产方式 ，才能实现工业生产的可持续 发展。本文通过援引反映我国工业污染情况的有关数据，分析不同工业环境制度背景下企 业污染排放行为的变化，研究工业环境制度变迁框架下生态环境效应，目的是从工业可持 续发展的角度比较环境制度的绩效。 一 、 研究的理论基础 西方经济学理论认为 ：企业的生产 目标是追求利润最大化。在利润最大化 目标驱使 下，企业会将生产中产生的成本外部化，如对污染物不加治理直接排放。为了保证经济社 会的可持续发展，政府必须设计相应的制度，通过制度激励或强制企业承担 自己生产的全 部成本。企业是在由现实制度所赋予的制约条件中活动的，有什么样的制度就会有什么样 的经济主体追求 自身利益最大化的行为。制度是约束经济主体行为的一系列社会行为规 则。制度的主要功能在于通过内外部的强制力和诱导性来约束人的行为、防止机会主义。 不同的制度设计对企业行为所起到的效果大相径庭。合理的环境制度在充分考虑人的能 动性的基础上，一方面对经济人污染环境、损人利己的行为进行有效规制；另一方面，充分 静制度变迁框架下的工业企业污染排放行为变化研究 利用经济人追逐 自身利益的特性激励其 良好的保护环境的 度。从20世纪8O年代起 ，逐步形成并确立了以 “预防为主、防 行为。不合理的制度不仅不能对经济人的行为进行规制 ，反 治结合”、“谁污染谁治理”和 “强化环境管理”三项政策和 “环 而会激发经济人极端 自利的动机，从而产生更加严重的破坏 境影响评价”、“三同时”、“排污收费”、“环境保护 目