建立国家科技计划成果转化绩效评价方案思考.pdfVIP

2013年科技成果转化与评价学术交流会论文集 建立国家科技计划成果转化绩效 评价方案的思考1 牛芳程桂枝 (机械工业信息研究院，北京100037北京信息科技大学，北京100192) 摘要：国家科技计划成果是极为重要的科技资源，对国家科技 计划成果转化的绩效进行科学、合理的评价具有重要意义。本文 总结了科技成果转化绩效评价的现状，分析了从国家层面开展科 技计划成果转化绩效评价工作的必要性，从国家科技计划成果转 化工作的投入、科技成果转化对科技发展、经济发展、社会进步 的综合影响四个方面设计了36个绩效评价指标，最后提出了绩 效评价的工作机制。 关键词：科技计划成果；转化绩效评价；工作机制 1科技计划成果转化绩效评价的定义及目的 国家相关法律法规中只有《财政支出绩效评价管理暂行办法》(财预 政部门和预算部门(单位)根据设定的绩效目标，运用科学、合理的评价 方法、指标体系和评价标准，对财政支出产出和效果进行客观、公正的评 价。 本文认为，科技计划成果转化绩效评价是从科技成果转化工作的资金 和人员投入、科技成果转化对科技发展的综合影响、科技成果转化对经济 发展的综合影响，及科技成果转化对社会进步的综合影响等四个方面设立 1北京市哲学社会科学规划项目“基于知识管理的北京服务型政府建设研究，，(项目编号11JGB058) 24 建立国家科技计划成果转化绩效评价方案的思考 指标系统，对科技计划成果转化的总体成绩和效果进行评价，分析科技计 划项目的投入产出是否达到预期目标，进而为下年度科技计划项目的立项 提供参考。 科技成果转化绩效评价作为财政支出绩效评价的重要组成部分，既是 衡量财政资金使用效益的一个重要途径，也是科技计划项目管理的关键环 节。重视绩效考核，建立面向结果的追踪问责机制，不仅反映科技成果转 化时成果和意义，督促承担单位和主管部门规范管理，促进转化，更是未 来年度立项的重要参考依据。因此，加强科技成果转化绩效评价有利于提 高立项效率，切实提高科技成果转化的综合效益。 2目前科技成果转化绩效评价的现状分析 目前国内开展科技成果转化绩效评价主要分为三大类。第一类是对本 省市成果转化的绩效评价。如北京市的主要考核指标为研发经费数、产生 研发成果数、专利申请数、专利授权数、专利许可协议数、专利许可收入 数、新产品进入市场数、支持新办公司数；福建省科技成果转化绩效评价 主要从三个环节，即成果的供应能力、市场购买能力、转化的直接社会经 济效益来进行评价。第二类是对部分高校开展的科技成果转化绩效评价。 现阶段，我国高等院校普遍对科技成果转化绩效的估算、评价方法及计算 结果存在着不同意见和差异，目前有代表性的高等院校科技成果转化绩效 评价主要从科技成果转化潜力、转化实力和转化环境三个方面来评价科技 成果转化的绩效。第三类是部分行业开展的科技成果转化绩效评价。主要 从政策评价、经济效益、社会效益、生态效益和农业科技进步贡献率5个 方面来建立行业科技成果转化绩效评价指标体系。 以上三类成果转化的绩效评价一般都是委托科技咨询机构或政府专门 机构来负责数据的采集、指标的选取、模型的建立及结果的分析与评价。 虽然许多学者对科技成果转化绩效评价设计了大量的指标体系，也总结了 各种研究方法，但综合考虑现有的评价指标体系和评价方法，认为并不适 用于科技计划成果转化的绩效评价，主要原因为：(1)现有评价指标的着 眼点放在转化能力上，从转化过程切入，而对整个科技成果转化综合影响 和作用的考虑有一定的欠缺。(2)着重于横向的比较，也有一部分研究关 注各个行业科技成果转化能力之间的比较，分析由于行业的特点而给科技 2013年科技成果转化与评价学术交流套论文集 成果转化带来的影响。而对于每个地区科技成果转化工作的纵向变化趋势 的测评还比较欠缺。(3)数据的选取主要来自各类统计年鉴，还有一些省 市和高校靠学者发放问卷调查搜集整理数据，一是数据的针对性和可靠性 不能得到保证，还有就是获取数据的成本和难度较大，因此大多数学者仅 对某地区或高校做一次评价，很少有做年度评价的，因此数据的可比性和 为决策者提供参考的现实意义不大。(4)评价针对眭、服务对象不明确。 3从国家层面构建科技计划成果转化绩效评价方案