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期货法律公司管理办法精选试题 2010 年期货法律公司管理办法精选试题(一) 一、 单项选择题 1、申请设立期货公司，股东应当具有( )资格。 A 、中国法人B、中、外法人 C、事业法人D、公司法人 2、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货 公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或不批准的决定。 A 、5% B、100% C、50% D、70% 3、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公 司等应当设( ) A 、非执行董事B、执行董事 C、内部董事D、独立董事 4、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币( ) 万元。 A 、3000 B、4000 C、5000 D、6000 5、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的( )，拟迁入的住所和拟使用的设施 应当符合期货业务的需要。 A 、保证金和交易记录B、保证金和持仓 C、交易记录和持仓D、保证金和客户资料 更多资料请访问—期货从业考试频道：/qihuo/wangxiao/ 6、期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。 A 、商务部B、工商总局 C、中国期货业协会D、中国证监会 7、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知( )，并向期货公司住 所地的中国证监会派出机构报告。 A 、全体股东B、控股股东 C、主要客户D、全体客户 8、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向( )报告。 A 、期货业协会B、中国证监会派出机构 C、期货交易所D、中国证监会 9、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起( )个工作日内报住 所地的中国证监会派出机构备案。 A 、2 B、3 C、4 D、5 10、客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。 A 、相互混合、分别管理B、相互独立、共同管理 C、相互独立、分别管理D、相互混合、共同管理 2010 年期货法律公司管理办法精选试题(二) 二、 多项选择题 1、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当 具备下列( )条件。 更多资料请访问—期货从业考试频道：/qihuo/wangxiao/ A 、实收资本和净资产均不低于人民币3000 万元，持续经营2 个以上完整的会计 年度，在最近2 个会计年度内至少1 个会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于 人民币2 亿元; B、净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务 状况产生重大不确定影响的其他风险; C、包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产; D、没有较大数额的到期未清偿债务; 2、期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上，应当符合下列( )条件： A 、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形; B、全部股权不存在被查封、冻结的情形 C、期货公司与股东之间不存在债权债务关系，期货公司不存在为股权受让方提 供任何形式财务支持的情形; D、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方 提供任何形式财务支持的情形; 3、期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列( ) 申请材料。 A 、停业申请书 B、停业决议文件 C、关于处理客户的保证金和其他资产、结算期货业务的情况报告 D、中国证监会规定的其他材料 4、期货公司的( )应当对月度报告签署确认意见。 A 、人事部经理 B、财务负责人 C、经营管理的主要负责人 D、法定代表人 5、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的，中国证监 会及其派出机构可以责令其限期整改。 更多资料请访问—期货从业考试频道：/qihuo/wang