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美国大学自治的制度保障探析及启示 孙士海，宋华明 (南京农业大学，江苏南京210095) 摘要：美国大学自治的制度保障是高度分权的高等教育管理体制。政府对高等教育的宏观调控，高校“法人一董 事会”的内部决策，以及中介组织的社会监督构成了这种制度保障的主体。借鉴美国经验，从权利制衡，完善党委 领导下的校长负责制，废除行政级别，完善我国高等教育认证机构四个方面得出对我国高等教育管理体制改革的启 示． 关键词：美国；大学自治；制度保障；启示 美国的大学和学院是高度自治的。大学高度自治不仅是美国高等教育管理制度最具特色的方面 之一，它也是美国高等教育之所以能在建国后一百多年的时间内得以迅速发展，并成为世界上高等 教育最发达国家的重要因素之一。已步入大众化阶段的中国高等教育，在大学自治与政府办学上， 矛盾日益突出。研究美国大学自治的制度保障，对指导我国高等教育管理体制改革，建立更符合中 国国情的高等教育管理体制，促进大学自治，提高高等教育质量等方面都具有现实意义． 一、审视大学自治 美国著名高等教育家布鲁贝克(JohnS．Brubacher)认为，“自治是高深学问的最悠久的传统之一。 无论它的经费来自私人捐赠还是国家补助，也不管它的正式批准是靠教皇训令、皇家特许状，还是 国家或省的立法条文，学者行会自己管理自己的事情”【l】。大学自治指大学作为社会法人机构，不 受政府、教会或其他任何机构的控制或干预，能够独立地决定自身的发展目标和计划并付诸实施。 大学自治是办好大学的内在本质要求。《世界高等教育宣言》明确指出：大学自治和学术自由是2l 世纪大学发展的永恒原则。曾任哈佛大学校长的D．博克认为，大学的运行未必都是理性的，为了维 护公众的利益，政府有时可以对大学做出适当的约束。但是，这种限制应以不妨害学术自由为限度． 否则，它有违社会发展的根本利益12J。大学之所以需要自治是因为大学是探究高深学问、传承文明 的知识性组织，只有把知识领域内的问题交给学者去自主、自由地解决才能使探究活动的成本最低， 效率最高，成果最准确。失去了自治，高等教育就失去了精华【3J。 大学自治同时也是有限权利的自治，大学自治不是绝对的141．大学既不是一个完全自治也不是 一个完全受控制的组织。首先，完全的自治需要完全的经费独立，这种经费的独立几乎是不可能的， 正如布鲁贝克(JohnS．Brubacher)所言，公众对自治的态度在整个历史上像月亮的盈亏一样在不断变 化着。大学经费的任何一个捐赠者或者称之为大学利益相关者，都必须承认在大学独立的批判现状 中有着自我利益。大学作为统治阶级的知识之翼，不可避免的要遵守社会的意志，在永无止境的追 求真理的同时，也在不断的批评来自社会既定体制的“轻微侵犯”，在权利的竞争中，表现出不稳定 的均衡，从最终的权利分配效果看，呈现出动态的权利制衡。这种动态权利制衡的效果，不是自发 实现的。任何一个利益相关者不可能自愿放弃手中的既得权利，必须有一套制度设计，约束各方的 权利表达，最终形成动态的权利制衡，最大限度的满足大学对自治的规律性要求，促进高等教育科 学发展。 二、美国大学自治的制度保障 美国大学自治是由高度分权的高等教育管理体制作保障的，高度分权的管理体制主要体现在三 个层面：政府对高等教育的宏观调控，高校董事会的内部决策，以及中介组织的监督、仲裁。三权 相辅相成，分工明确，又合作融洽，在管理中相互相制衡，共同维护着高等教育发展的健康环境。 (一)政府对高等教育的宏观调控 【基金项目】中国高等教育学会课题(JS013)，阶段性成果。 【作者简介】孙七海，男，南京农业大学公共管理学院研究生。研究方向：教育与人力资源；宋华明，男，南京农业大 学公共管理学院硕十生导师。研究方向：教育经济学． 290 美国政府对高等教育的宏观调控主要表现在两个方面：联邦政府的宏观引导和州政府的协调指 导．联邦政府对高等教育及其体制形成，改革和发展，发挥着独特和重要的作用。主要职能表现在： 首先，保证每个公民获得平等的受教育机会的权利；其次。联邦政府由国会通过立法方式，以经费 资助、赠地和分发物资等形式，确定多个教育或研究资助项目等对高等教育改革与发展施加影响： 再次，联邦政府通过制定法律、政策和调整税收等来影响高等教育；最后，通过立法、行政命令和 授权等方式成立各种专门委员会，审批高等教育认可机