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　　经济体制组织选择与国有企业制度改革 　　刘世锦 　　如果说生产技术选择的实质是节约生产费用，那么，经济体制组织选择的实质则在于节约交易费用。从这个意义上评价和分析经济体制效率，其前提是找出那些与交易费用有关的主要因素及其相互联系。本文首先讨论交易技术结构与体制组织相容原理，产权形式对体制组织选择的影响，然后据此分析中国国有企业制度改革的有关问题。 　　若干前提假设 　　1. 人的行为假设 　　经济体制效率分析特别强调对人的行为假设的依赖。这方面的假设不同，不仅将导致不同的体制选择结果，而且对体制组织构造的设想和理解也可能相去甚远。我们采取如下行为假设：（1）追求自身利益最大化。最大化行为假设受到了多方面的批评。但是，即使考虑到信息不完备等条件的限制，在对约束条件作适当修正以后，最大化行为假设仍然是能够成立的。（2）偏好和能力的多样性。尽管经济学家对人的偏好能否得到显示以及如何显示存在争议，但对偏好和能力的多样性是基本肯定的。（3）有限理性。它是相对于完全理性假设提出的。西蒙把它描述为有达到理性的意识，但又是有限的。这一假设认为，由于环境的约束和人类自身能力的限制，他们不可能知道关于未来行动的全部备选方案，不可能把所有的价值考虑统一到单一的综合性效用函数中，也无力计算出所有备选方案的实施后果。（4）机会主义倾向。指人们借助于不正当手段谋取自我利益的行为倾向，包括有目的、有策略地利用信息，如说谎、欺骗、违背对未来行动的承诺等。 　　2. 交易技术结构假设 　　交易是指具有可分离性的物品在人们之间的让渡，其实质是权利的让渡。所谓交易技术结构，是指被交易物品的技术特性。构成交易技术结构的要素包括：（1）资产专用性。这个概念是威廉姆逊（O.E.Williamson）首先使用的。其基本含义是：有些投资一旦形成某种特定资产后就难以转向其他用途，即使能够再配置也要受到重大经济价值损失。（2）交易频率。它从时间连续性上表现了交易状态。（3）交易数量。指在某个时点上（不考虑时间因素）所交易物品的数量规模。（4）交易的地理位置。指有关的交易者以及交易物品所处的地理位置，它决定了交易的空间范围。 　　3. 经济体制组织形式假设 　　等级组织和市场组织是两种最基本的经济体制组织形式。以它们为基础，现实经济生活中已经演化出了多种多样、日趋复杂的体制组织形式。这里我们主要考虑的有：（1）企业体制，即投入要素和产出品经由契约与市场联结，其内容交易按等级关系组织的体制形式。（2）市场体制。这里我们把它理解为新古典模型中的完全竞争市场加上交易费用后的体制形式。（3）中间性体制。它们介于企业体制与市场体制之间，交易者仍然保持各自的独立性，交易关系借助某种保障机制而具有一定的长期性质，但又区别于企业内部的一体化关系。如由交易双方以及仲裁者构成的三方规制结构（Trilateral governance structure）体制，以及由交易者本身组成的双方规制结构（Bilateral governance structure）体制。（4）政府体制。即政府作为另一种类型的等级组织（与作为等级组织的企业相比较），借助行政手段直接组织交易活动的体制。 　　二、交易技术结构与体制组织的相容原理 　　在提出关于人的行为，交易技术结构和体制组织形式的假设后，我们现在需要讨论的问题是：在人的行为假设既定的情况下，对某种特定的交易技术结构应当匹配以什么样的体制组织形式。这样考虑问题的前提是，经济体制效率是依具体的交易技术结构和体制组织形式而决定的。同一种交易技术结构与不同的体制组织形式匹配时，交易者将表现出不同的行为倾向，从而导致不同的交易费用。另一方面，也不存在某种与任何类型的交易技术结构相匹配时都具有高效率的体制组织。所谓交易技术结构与体制组织相容，是指某种交易技术结构与特定的体制组织形式相匹配时交易费用最低（即体制效率最高）。除此之外的其他匹配关系，我们称之为交易技术结构与体制组织形式不相容。威廉姆逊曾经提出特定交易类型与体制组织最优匹配的模型。本文的讨论对此作了部分修正和扩展。 　　1. 对资产专用性很弱（接近和等于通用性资产），或频率较低，数量较少，地理位置较远的交易，适合于采取市场体制。市场体制适应利益最大化的行为动机要求，具有很强的激励功能；能在交易者偏好和能力多样性以及理性有限的条件下，按照价格信号的导引有效地配置资源。但市场体制下的交易是随机的和易于破裂的。对那些寻求和建立新的交易关系的成本，即交易方式替代成本过高的交易来说，采用市场体制就可能受到机会主义行为的损害。由于资产专用性很弱，或频率较低，数量较少以及地理位置较远的交易的替代成本通常较低，因此能够在获得市场体制优点的同时避开机会主义行为损害的风险。 　　2. 对具有中等程度资产专用性，或中等程度频率、数量