430234翼捷股份股票发行方案.pdfVIP

上海翼捷工业安全设备股份有限公司 上海翼捷工业安全设备股份有限公司 上海市浦东新区祖冲之路887 弄84 号502、503 室 股票发行方案 主办券商 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 二零一四年四月 1 上海翼捷工业安全设备股份有限公司 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完 整性承担个别和连带的法律责任。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司 自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 2 上海翼捷工业安全设备股份有限公司 目录 目录3 一、公司基本情况 4 二、发行计划 4 （一）发行目的4 （二）发行对象及现有股东优先认购安排5 （三）发行价格5 （四）发行股份数量及预计募集资金总额6 （五）公司挂牌以来的分红派息、转增股本及其对公司股价的影响 6 （六）本次发行股票的限售安排6 （七）募集资金用途7 （八）本次发行前滚存利润的处置方案7 （九）本次发行拟提交股东大会批准和授权的事项7 （十）本次发行涉及的主管部门批准和授权的事项7 三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论和分析 8 四、股票认购合同摘要9 五、其他需要披露的重大事项 10 六、本次股票发行相关中介机构信息 10 七、公司全体董事、监事、高级管理人员声明 11 3 上海翼捷工业安全设备股份有限公司 上海翼捷工业安全设备股份有限公司 股票发行方案 一、公司基本情况 公司名称：上海翼捷工业安全设备股份有限公司 证券简称：翼捷股份 证券代码：430234 住所：上海市浦东新区祖冲之路887 弄84 号502、503 室 邮编：201203 电话：021 传真：021 法定代表人：张杰 董事会秘书：邓涛 网址： 电子邮箱：tao.deng@ 二、发行计划 （一）发行目的 公司业务规模持续增长，本次募集资金全部用于增加公司研发 投入项目,发行对象为公司高管、核心技术人员，本次发行有利于优 化公司股权结构、治理结构。 4 上海翼捷工业安全设备股份有限公司 （二）发行对象及现有股东优先认购安排 本批股票发行采取向一位个人投资者定向发行的方式，为公司 在册高管、核心技术人员。 本次股票发行的认购投资者名单及认购股份情况如下： 序号 姓名 人员类别 认购股份 1 于海洋 高管、核心技术人员 360000 合计 360000 公司其他在册现有股东放弃对本次股票发行股份的优先认购权， 并出具了放弃优先认购的承诺函。 本次股票发行新增一名投资者的基本情况如下： 于海洋 先生 汉族，中国国籍, 1976年生，无境外永久居留权，1999年毕业 于上海交通大学电力系统自动化专业，本科学历。 1999年6月至2005年6月，