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技术创新对FDI溢出效应的传导 ——基于中国信息通信企业的研究 林进智任佩瑜 内容提要通过考察1996—2008年我国ICT行业内的外资企业的溢出效应，证实了FDI对我国企业的自主技 术创新有促进作用，FDI和自主技术创新都促进了内资企业生产效率的提高，而且FDI对内资企业效率的促进作用 有一部分是通过促进内资企业的自主技术创新实现的。 关键词FDI溢出效应技术创新效率提高中介效应 中图分类号：咖l 文献标识码：A 文章编号：1000—7636(2012)01一0104一08 本文试图从技术创新的角度，研究FDI的溢出对中国企业技术创新以及对企业的劳动生产率的影响。由于 改革开放以来我国的信息通信(IcT)企业吸引外资最多，受FDI的影响也最大，故选取了这些企业作为研究对象。 数据的采集时段为1996—2008年，涵盖了中国的ICT企业从几乎是一边倒的模仿创新到逐渐自主创新的历程。 一、文献综述 为一个研究对象以来，学术界在这一领域取得了丰硕的研究成果。早期的研究大多沿着凯夫斯(Caves， 1974)心1的思路，研究FDI对东道国企业劳动生产率的总体影响，研究对象包括企业全员劳动生产率、全要素 力对FDI溢出效应的影响的研究；蒋殿春(2005)¨u对外资的竞争效应和技术溢出效应对我国企业的影响的 收稿日期：加ll—ll一∞ ． 基金项目：国家自然科学基金重大国际(地区)合作研究项目“面向西部旅游经济与生态环境可持续发展的低碳景区集成管理模式研究。 址的应用”(项目号加吣从∞Al町) 作者简介：林进智四川大学工商管理学院博士研究生．成都市，6l∞65； 任佩瑜四川大学工商管理学院教授，博士生导师。 ． 104 产业经济 外商直接投资占GDP的比例与内资企业全要素生产率成正相关的研究；及陈涛涛(2003)¨叫的技术差距与竞 争机制影响外资的溢出效应的研究，得出的结论既有FDI促进、也有抑制内资企业的生产率提高的，还有影响 不显著的。 近年来，开始有学者研究FDI对东道国企业自主技术创新的影响，研究对象包括东道国企业的研发资本／人 道国科技开发的投资，胡广洲(HuGu蛐gzhou，2005)¨州认为FDI企业的增加促进了内资企业的专利申请量增加， 张海洋(2005)¨71认为剔除内资企业自主研发的影响，FDI对国内企业的生产率提高影响不显著，王红领等 (2006)¨引认为FDI促进了内资企业自主研发的投入和产出。而迄今尚未有通过研究东道国企业技术创新的中 介效应来研究FDI对东道国企业的生产率的作用机制的，这为本文的研究留下了空间。 二、理论假设 我国引进FDl的初衷之一是“以市场换技术”。改革开放后，国外的跨国信息通信公司因知识和技术的优势， 在我国大举销售先进的信息通信产品如彩电、电脑、手机等，并在我国投资设厂，雇用国内劳动力，进行研发、生产 和销售活动，国内的ICT企业得以近距离地学习和模仿FDI先进技术、产品和工艺，并在与外资企业的竞争中不 断发展技术学习和技术开发的能力，而科技人员在内外资企业间的流动也带动了先进技术从外资企业向内资企 业的扩散。FDI带动了国内企业开发新技术、进行产品创新和工艺创新，最终促进了国内企业的技术创新。因此 我们有如下假设： H1：FDI促进了国内ICT企业的技术创新 FDI在中国雇用人员，投资设立研发、生产和销售机构，并在中国市场上与本土企业进行竞争，一方面使内资 企业学习了FDI先进的技术和管理。主动提高了劳动生产率；另一方面，一些弱小的中资企业处于竞争劣势被淘 汰出市场，整个内资企业群体被动地提高了劳动生产率。因此，我们假定 H2：FDI促进了国内ICT企业劳动生产率的提高 “科学技术是生产力”。ICT产业是高科技产业，国内ICT企业加大科技开发活动的人力和财力投入，积极进 行技术创新，不断探索发现新知识，并使知识技术化。技术产品化，产品市场化。开发出来的新技术以申请专利为 标志，内资企业以新技术指导新产品的开发和生