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第五讲 国有企业改革 （2 课时） 教学重点与难点：该章是上一章内容的深入，通过学习，要学会运用企业产权结构与企 业的性质理论分析中国国企改革的实践。 第一节 国有企业的性质及困境 一、国有企业的由来：思想和理论基础 思想和理论基础 马克思：“消灭私有制”（1848）和“重建个人所有制”（1867） 解释：保护私人拥有消费资料的所有权，消灭私人对于生产资料的所有权。 列宁：“全体公民都成了一个全民的、国家的‘辛提加’的职员和工人。全部问题在于 要他们在正确遵守工作标准的条件下同等地工作，并同等地领取报酬。” “整个社会将成为一个管理处，成为一个劳动平等、报酬平等的工厂” 。《国家与革命》 实践模式：在中央计划下实现国家工业化 （苏联）从新经济政策到全盘国有化、集体化 （中国）从巩固新民主主义到社会主义改造高潮 二、国有企业的性质和运行特征 1、 国有企业的产权结构特征 国有“企业”的性质 消灭私产的公产（国有、集体制）与以私产为基础的公产（合伙、合作、股份） 私人（自然人）不能合法拥有生产资料，也无权合法缔约、再缔约。 “ 没有委托人的代理人经济” 国有企业是其财产所有权和剩余索取权属于一国或地区全体公民的一种带有公共产权 性质的企业形式。 在纯粹公共产权的情况下，产权对于每一个个人而言不具有排他性，某一个人对某项资 源所拥有的权利并不能限制其他人对这项资源拥有同样的权利。 而在国有产权中，从理论上说，每一个公民对全民所有的国有资产都享有产权，但同时 国有产权又不属于任何公民个人所有，公民必须是作为一个整体享有产权。 国有产权具有以下两个特征。 首先，公民个人可能对国有产权持漠不关心的态度，这导致国有产权制度中缺乏一种约 束机制。 因为，每一个个人实际上并不直接拥有产权，个人不能任意使用国有资产，也不能直接 享有国有资产收益。 其次，存在着复杂的委托代理关系。 只有全体公民才是国有产权主体。由全体公民一起来实施产权主体职责的费用是相当大 的，在操作上也是不可能的，因此就必须由政府来代表全体公民行使产权主体职责。如此， 在国有产权范畴内，在全体公民与政府这一层级上就存在着委托代理关系。政府管理的国有 企业是很多的，必须实行间接管理，这意味着更复杂的委托代理关系的形成。 直接导致了两种后果： 1 （1）国有企业的外部性较大。这是由产权的非排他性造成的。 （2 ）代理成本非常高。这是由委托代理关系的大规模和复杂性所造成的。 从世界各国的国有企业来看，无论是采取直接管理，还是间接管理，其委托代理链都较 长。在意大利，大体上有5 个基本层次： 国家参与部-控股公司-部门控股公司-子公司-基层国有企业。再加上股东大会、董事会(监 事会)和总经理三个层次，有8 个层次。 在国有产权制度中，由于产权不具排他性，因而外部性较大；又由于委托代理关系的大 范围和多层级性，因而代理费用极高。这些特征及其所引致的后果决定了国有产权是一种成 本较高的制度安排。 一般而论，国有产权安排适用于一些纯粹公共物品的供给与消费，以及一些非排他性的 自然垄断行业。如果国有产权制度是覆盖全社会的。这就意味着社会范围内的政府替代市场。 那么，极其昂贵的代理成本，极大的外部性，必将导致极低的经济活动效率。 2、运行特征 靠行政命令组织经济 资源动员能力强，“ 利用效率” 低 私产真的被消灭了吗？ 国企同样要利用人力资源：人的天赋、努力、责任心、创造力与学习能力。 人力资源的产权特性在国企制度下也没有被改变 国企：法律上的所有权与事实上的产权不完全一致 “公共过道” 制度替代品： 国企为什么实施“ 行政等级制” 和“ 物质刺激” ？ 为什么在削弱了等级制和物质刺激后必定大搞政治运动？ 三、国有企业的激励与约束困境 在国有企业中，其资产所有权不属于任何个人所有，而属于全体公民所有，没有任何个 人能对企业的资产提出剩余索取权要求。 由产权的这一性质所决定，企业的盈利或亏损并不对它的所有者形成很强的激励和约束 效应，因此，公民作为国有企业的最终所有者，他们缺乏能