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创业板投资者专项调查 分析报告 中国证券投资者保护基金有限责任公司 二〇〇九年十二月三十一日 目 录 报告摘要 5 第一部分 投资者对创业板了解程度 9 一、投资者对创业板整体了解情况 9 1、超八成投资者对创业板有所了解 9 2、投资者对创业板的了解程度与投资者学历、入市资金量和入市时间密切相关 10 3、公共媒体及证券公司服务成为投资者了解创业板的主要渠道 11 二、投资者对创业板交易规则及相关制度的了解 12 1、超60%的投资者对创业板上市公司发行条件有所了解 12 2、超五成投资者对创业板上市首日交易规则有所了解 13 3、50%的投资者对我国创业板与海外创业板的区别有所了解 15 4、60%的投资者对创业板上市公司信息披露制度有所了解 16 5、超五成投资者对创业板公司股票停牌制度有所了解 18 三、投资者对创业板市场风险的了解 20 1、投资者认为创业板公司的退市风险是投资创业板的最主要风险 20 2、超七成投资者对创业板的退市风险有所了解 21 3、投资者风险承受能力越高，认为自身适合创业板投资的比例越高 23 四、投资者对创业板适当性管理的了解 24 1、超六成投资者对创业板投资者适当性管理要求有所了解 24 2、超八成投资者认为创业板投资者适当性管理有作用 25 3、多数投资者认为当前设定的适当性管理区分标准较为合理 25 4、超七成投资者已满足适当性管理要求 27 5、超七成投资者认为签署风险揭示书和抄录特别声明有助于风险防范 28 第二部分 投资者对创业板参与程度 29 一、投资者创业板账户开立情况 29 1、36.31%的投资者已开立了创业板投资账户 29 2、投资者创业板账户开户情况与投资者入市时间、入市资金量和盈利水平密切相关 29 3、不想参与成为投资者不开立创业板投资账户的主要原因 31 二、投资者参与创业板投资情况 32 1、超七成投资者已参与或将会参与创业板投资 32 2、投资者创业板投资情况与入市时间、入市资金量和盈利水平密切相关 32 3、创业板公司经营风险大成为投资者不愿参与创业板的主要原因 34 4、43%的投资者表示将会通过一级市场新股申购参与创业板投资 35 5、90%的投资者表示将会通过短期持有的策略投资创业板 35 第三部分 投资者对证券营业部教育服务的评价与期望 37 一、证券营业部投资者教育服务提供情况 37 1、近90%投资者接受了创业板投资者教育服务 37 2、张贴宣传画及现场咨询为营业部开展投资者教育的主要形式 38 二、投资者对营业部教育服务的评价 39 1、超90%的投资者对营业部教育服务的态度表示满意 39 2、超八成投资者认为创业板教育服务内容较好 40 三、投资者对营业部教育服务的期望 41 1、现场咨询被投资者认为是最有效的教育形式 41 2、投资者最希望得到投资理念和技巧方面的投资者教育服务 42 附表：创业板投资者专项调查问卷 44 附表：创业板投资者专项调查问卷统计表 51 报告图片目录 2009-12 图片 1：投资者对创业板了解情况 9 2009-12 图片 2：不同学历水平投资者对创业板了解情况 10 2009-12 图片 3：不同入市时间投资者对创业板了解情况 10 2009-12 图片 4：不同入市资金量投资者对创业板了解情况 11 2009-12 图片 5：投资者了解创业板的渠道 11 2009-12 图片 6：投资者对创业板上市公司发行条件的了解 12 2009-12 图片 7：投资者对创业板上市公司发行条件的了解 13 2009-12 图片 8：投资者对创业板上市首日交易规则的了解 13 2009-12 图片 9：投资者对创业板上市首日交易规则的了解 14 2009-12 图片10：投资者对我国创业板与海外创业板区别的了解 15 2009-12 图片11：投资者对我国创业板与海外创业板区别的了解 16 2009-12 图片12：投资者对创业板上市公司信息披露制度的了解 16 2009-12 图片13：投资者对创业板上市公司信息披露制度的了解 17 2009-12 图片14：投资者对创业板公司股票停牌制度的了解 18 2009-12 图片15：投资者对创业板公司股票停牌制度的了解 19 2009-12 图片16：创业板市场的主要风险 20 2009-12 图片17：创业板市场的主要风险 20 2009-12 图片18：创业板公司的退市风险 21 2009-12 图片19：创业板公司的退市风险 22 2009-12 图片20：投资者对自身风险承受能力是否适合创业板投资的看法 23 2009-12 图片21：各类风险承受能力投资者是否适合创业板投资 23 2009-12 图片22：投资者对创业板适当性管理的了解 24 2009