项目立项所需提供资料.doc

项目立项所需提供资料 一、企业基本情况 1、资本金或注册资本情况，股东名称及出资份额，历次股本（资本金）变化情况。 2、公司自成立以来的演变过程（包括历次更名、改制、兼并、分立等）。 3、公司的法定经营范围，包括其主要控股子公司的法定经营范围。 4、公司高级管理人员情况，主要包括董事会成员（包括法定代表人）、总经理班子成员、监事会成员的个人背景、从业经历、任职经历、现任职务等。 5、公司员工数量和人员结构。其中人员结构按照年龄、学历、技术职务等进行描述并与同类型企业对比。 6、公司各职能部门的设置原则、设置情况及其相应职权，公司组织架构图。 7、公司主要控股、参股公司的基本情况。列表并说明控股比例、经营范围、是否合并报表、集团公司对控股公司是否有较强的控制力等。 8、公司的内部管理制度情况，主要包括战略规划管理、决策流程及权限、财务管理（企业集团间内部资金调拨制度等）、采购管理、投资管理、经营绩效管理、人力资源管理、风险控制及内部监督、质量管理、环保措施等。 9、公司的股东大会、董事会、监事会的规范运行情况，股东大会、董事会、监事会、经理人团队的架构、权责和职能等。 二、生产经营情况 （一）行业情况 1、公司主营业务所属行业政策环境、基本特征、整体趋势、市场变化情况。 2、公司所属行业所处的阶段（夕阳/朝阳等）、市场的总供给/需求情况、行业集中度、行业生产技术水平和未来技术发展趋势。 3、公司在行业内的地位。请提供可以证明自己市场地位的资料，如市场份额排名、销售额排名。如获得名牌产品或驰名商标等荣誉，请提供所获荣誉证明。 4、未来三年行业发展状况的预测。 （二）生产经营情况 1、公司生产能力及生产资源、主要生产设备的配置情况，发行人生产工艺、技术、设备等是否符合行业准入标准，是否列入国家淘汰产业目录。 2、公司主营业务收入来源（分产品线、分地区）情况。 3、公司的主要产品、市场占有率、产品利润水平（产品利润率）情况。 4、主要客户分布情况（前十大销售客户及销售集中度）。 5、公司主要原材料的种类、构成，原料采购模式，主要原料供应商情况。 6、公司主要产品的销售模式。 7、发行人发展战略及主要经营优势的调查： （1）发展战略及近年的经营计划调查； （2）发行人竞争优势的调查。 （三）企业项目资料（如果发债资金用于项目则提交以下材料） 1、项目可行性研究报告。 2、项目批准文件。 3、其它项目相关材料。 三、财务状况 （一）经财政部门核准或会计（审计）事务所审计的近三年财务报告和审计报告及最近的报表。 （二）偿债能力指标 项 目 最新一期 2009年末 2008年末 2007年末 流动比率 （倍） 经营性现金流动负债比（%） 速动比率 （倍） 资产负债率 （%） 利息保障倍数（倍） 现金利息保障倍数（倍） （三）运营效率指标 项 目 最新一期 2009年 2008年 2007年 存货周转率（次） 应收账款周转率（次） 流动资产周转率（次） （四）盈利能力指标 项 目 最新一期 2009年 2008年 2007年 毛利率（%） 销售利润率（%） 资产报酬率 （%） 净资产报酬率（%） 注：如上述财务指标出现较大波动，请注明原因和影响 （五）主营业务收入构成 项目 / 时间 最新一期 2009年 2008年 2007年 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 营业 收入 A业务 B业务 C业务 D业务 合计 营业 成本 A业务 B业务 C业务 D业务 合计 营业 毛利 A业务 B业务 C业务 D业务 合计 四、融资情况 1、贷款融资情况 （1）有息债务情况 项目 / 时间 最新一期 2009年末 2008年末 2007年末 短期借款 一年内到期的长期借款 长期借款 合计 （2）信用融资与担保情况 债务担保结构 短期借款 长期借款 一年内到期的长期借款 总计 信用借款 抵押借款 质押借款 保证借款 合计 （3）贷款余额情况