社保一卡通空白卡管理办法.docVIP

社保一卡通空白卡片管理办法 为加强社保卡业务管理，强化内部控制，有效防范业务风险，切实保障社保一卡通业务健康、持续、快速发展，依据国家金融法规，结合社保一卡通业务发展现状、前景及社保一卡通业务易发事故案件的内在特征，特制定社保一卡通空白卡片管理办法。 本办法是根据社保一卡通业务发展的客观要求，针对社保一卡通空白卡管理过程中易发风险的重点部位、重要环节而制定的各种监控管理措施，是对内部各职能岗位从事业务活动进行风险控制的主要依据。 制定本办法的原则是： 1.有效性原则，是指各项内控措施必须保证国家金融法规得到充分遵守和执行，有效地杜绝内部人员的违章、违法行为，切实防范和控制风险。 2.前瞻性原则，是指采取先进的控制手段对社保一卡通空白卡片管理做到风险控制在先；对业务风险点预先提出风险防范措施。 3.规范性原则，是指对社保一卡通空白卡片管理实现管理规范化、风险预警处理规范化。 4.可控性原则,是指有针对性地对重点部位和易发风险环节，制定切实可行的内控措施。 5.全面性原则，是指本办法覆盖社保一卡通空白卡片管理的各个环节，在具体贯彻落实中必须统一领导，协调一致，共同防范、抵御风险。 一、岗位设置及管理 设置有空白卡发卡审批岗位、卡片管理岗位。 发卡审批岗位风险控制的主要职责 1.申办审核：申办审核包括初审和复审，负责对空白卡领用的申请人的基本资料和证明材料的真实性、完整性进行审核，确定是