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招商证券融资融券营业部业务培训 二OO七年一月 一、招商证券融资融券试点资格准备情况（一） 2006年8-9月向证监会提交融资融券试点资格申报材料 深圳证监局于2006年8月份对我公司融资融券业务的试点准备情况进行检查，我公司顺利通过检查 公司融资融券项目小组积极跟进主管机关动向，准备迎接证监会的检查 从目前情况来看，我公司净资本排名在前三位，第三方存管方案已获深圳证监局许可，获得试点资格的有一定的可能性。 一、招商证券融资融券试点资格准备情况（二） 相关准备工作有条不紊地进行 制度准备： 已草拟融资融券相关制度及合同、风险揭示书标准文本 系统准备： 集中交易系统、融资融券管理系统已进行单元测试、集成测试和第一次业务测试 人员准备 运行管理部成立融资融券业务小组，设立六个岗位。 风险管理部等相关部门已安排专人专岗进行融资融券相关工作 第三方存管方案获深圳证监局许可 真实环境的测试从2006年9月份开始，相关业务测试顺利通过。 二、营业部融资融券业务准备工作的着重点（一） 定位目标客户及宣传教育工作 调查客户需求，定位目标客户 可采取派发问卷调查、一对一沟通等形式，了解和分析客户情况，定位目标客户。对目标客户，在宣传教育、账户规范等方面应重点关注。 投资者宣传教育工作 可采取派发宣传资料、讲座、组织客户参与模拟环境下的融资融券网上交易测试等形式，帮助投资者熟悉融资融券业务规则 组