投资银行学运营与管理.docVIP

投资银行学运营与管理 第一章：投资银行概述 2 第二章 投资银行的组织结构 6 第三章 资本市场与金融工具 10 第四章 证券发行承销与上市业务 14 第五章 证券经纪业务 18 第六章 收购兼并业务 22 第七章 资产管理业务 26 第八章 创业投资业务 30 第九章 财务顾问与咨询业务 33 第十章 资本市场研究开发业务 38 第十一章 资本市场创新业务 41 第十二章 投资银行内部管理 46 第十三章 投资银行风险管理 50 十四章 投资银行外部监管 55 十五章 投资银行最新发展趋势 61 第一章：投资银行概述 一、单项选择： 1、以下不属于投资银行业务范围的是（ ） A、承销股票 B、投资咨询 C、财务顾问 D、发放贷款 2、投资银行经营的核心目标是（ ） A、创造利润 B、承销证券 C、投资咨询 D、创造市场撮合交易 3、在次贷危机中倒闭的是哪家银行（ ） A、高盛 B、摩根大通 C、美国银行 D、雷曼兄弟 二、多项选择： 1、与商业银行相比，投资银行的主要特点包括：（ ） A、以直接融资为主 B、只为资金需求者提供融资服务 C、主要以利差收入为主 D、主要服务于资本市场，由证券监管当局监管 2、以下业务中，属于投资银行业务范围的是（ ） A、证券交易 B、管理基金 C、债券承销 D、兼并与收购 3、投资银行的本源业务主要是（ ） A、资产管理 B、证券承销 C、兼并与收购 D、证券发行 4、投资银行推动资本市场发展的功能具体表现在（ ） A、投资银行是资本市场上重要的机构投资者之一 B、投资银行在资本市场基本要素的形成和发展中发挥重要作用 C、作为资本市场上的主要金融中介机构，在筹资者与投资者中间发挥着桥梁作用 D、多数国际化的投资银行本身也是上市公司，它们努力为投资者提供满意的投资回报 三、判断题： 1、在证券经纪业务中，投资银行代理客户进行交易，投行不承担交易的价格风险。( ) 2、收购兼并业务是投资银行最核心的业务活动之一。（ ） 3、在我国，商业银行也可以作为机构投资者投资股票市场。（ ） 四、填空题 1、投资银行通过开展证券经纪业务，在二级市场中扮演( )角色。 2、（ ）是创业投资资金流通的关键所在。 五、名词解释： 1、投资银行 2、资产证券化 六、简答题： 1、投资银行的业务范围主要有哪些？ 2、投资银行的作用主要有哪些？ 七、论述题 1、分析我国投资银行与商业银行的不同之处。 2、分析在美国次债危机中，投资银行所扮演的角色及经验教训？ 参考答案 一、1、D 2、D 3、D 二、1、AD 2、ABCD 3、AD 4、ABCD 三、1、正确 2、正确 3、错误。在我国，商业银行不能投资或经营资本市场，实行分业经营制度。 四、1、证券经纪商 2、退出 五、 1、投资银行是主营业务为资本市场业务的金融机构。根据中国的实际，投资银行主要是在直接融资领域提供金融服务，以证券承销和交易为其基础性业务，并在此基础上为客户提供相关的衍生服务的金融机构。 2、将企业资产负债表内流动性较低的金融资产，通过信用增级转变成为可以在资本市场上销售和流通的资产支持证券。广义的资产证券化是指某一资产或资产组合采取证券资产这一价值形态的资产运营方式，它包括实体资产证券化、信贷资产证券化、证券资产证券化、现金资产证券化 六、 1、（1）承销政府债券、企业股票 （2）证券自营业务、经纪业务 （3）企业购并、财务顾问 （4）基金管理、基金投资 （5）私募发行、风险投资 （6）投资顾问、资产管理 （7）资产证券化、金融产品创新 2、（1）提供了直接融资的中介服务。 （2）构造了发达的证券市场。 （3）优化了资源的配置。 （4）促进了产业的集中。 七、（答案不拘泥于教材和参考答案，合理即可） 1、（1）投资银行业务范围主要是直接融资，商业银行是间接融资； （2）投资银行的本源性业务为证券承销与发行，商业银行为存货款； （3）投资银行经营的风险主要来自于证券市场的波动，商业银行主要是来自于借款人的信用风险； （4）投资银行的监管部门主要是证券当局、证券协会、和证券交易所，商业银行的监管机构是人民银行、银监局及商业银行公会。 （5）投资银行适用的法律主要是证券法、公司法、投资基金法与期货法等，商业银行适用的法律主要是商业银行法、票据法和担保法等。 2、（1）投资银行在次债危机中扮演的角色有： 第一，承担了次贷证券的发起、承销和二级市场做市 ； 第二，对次贷证券进