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客户经理岗前培训 营销人员合规执业 经管市场营销部 目 录 一、营销人员合规执业的必要性 二、证券经纪营销法律法规和准则 三、公司经纪营销业务管理制度 四、营销人员执业行为准则 五、营销人员执业禁止行为 六、营销人员所在机构的禁止行为 七、营销人员合规风险案例 八、营销人员合规风险与处置 一、营销人员合规执业的必要性 • 《证券公司合规管理试行规定》——2008年8月1 日起施行 • 合规： 是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、 规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及 行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。 ——它既是证券监管的要求； ——也是证券行业规范发展的要求； ——也是证券公司合规管理要求； ——更是证券从业人员执业要求。 • 合规执业： 是证券公司及其工作人员在经营管理和执业过程中，其行为必须符合 法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。