Ⅵ.1.15上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则.pdfVIP

1 Ⅵ.1.15 上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则 2008 年01 月22 日 第一章 总则 第一条 为了规范拟在上海证券交易所上市的公司首次公开发行股票网下发 行电子化业务，提高首次公开发行股票网下申购及资金结算效率，根据《证券发 行与承销管理办法》及相关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称“首次公开发行股票网下发行电子化业务”是指通过上 海证券交易所（以下简称“上证所”）网下申购电子化平台（以下简称“申购平 台”）及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海 分公司”）登记结算平台（以下简称“登记结算平台”）完成首次公开发行股票的 初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。 第三条 本细则所称询价对象及配售对象应符合《证券发行与承销管理办法》 的规定。 第四条 证券资金结算银行符合规定条件的，经向中国结算上海分公司提出 书面申请获准，可成为本细则所称网下发行电子化结算银行（以下简称“结算银 行”）。 第二章 基本规定 第五条 根据主承销商的书面委托，上证所向符合条件的询价对象提供申购 平台进行初步询价及累计投标询价。 第六条 根据主承销商的书面委托，中国结算上海分公司提供登记结算平台 代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。 经发行人书面委托，中国结算上海分公司根据主承销商提供的网下配售结果 数据办理股份初始登记。 第七条 根据主承销商通过申购平台向登记结算平台提供、并由登记结算平 台向结算银行转发的配售对象名称、证券账户、银行收付款账户以及股票代码等 相关信息，结算银行负责对配售对象申购资金收付款银行账户的合规性进行检 查。 第八条 中国证券业协会向上证所提供询价对象及配售对象相关数据。 1 第九条 参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销 2 商，应向上证所申请获得申购平台CA 证书，同时具有询价对象和主承销商双重 身份的机构应分别申请。该CA 证书经申请获得后可重复使用。 询价对象及配售对象使用该CA 证书方可登录申购平台参与初步询价及累计 投标询价。主承销商使用该CA 证书方可登录申购平台进行数据交换。 第十条 主承销商及结算银行通过中国结算上海分公司参与人远程操作平台 （以下简称“PROP”）与登记结算平台完成相关数据交换。 第三章 询价与申购 第十一条 初步询价开始日前2 个交易日内，发行人应当向上证所申请股票 代码。发行人及主承销商在获得股票代码后刊登招股意向书、发行安排及初步询 价公告。 第十二条 初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交一次报价，因特 殊原因（如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等）需要调整报价的， 应在申购平台填写具体原因。询价对象修改报价的情况、申购平台记录的本次发 行的每一次报价情况将由主承销商在发行价发行价格区间报备文件中向中国证 监会报送。 第十三条 参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象 应在初步询价截止日 12 时前完成在中国证券业协会登记备案工作。未在上述时 间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。 第十四条 初步询价报价期间，主承销商可实时查询有关报价情况。在初步 询价截止后，主承销商从申购平台获取初步询价报价情况，据此确认参与初步询 价并有效报价的询价对象及其管理的配售对象信息，并于累计投标询价开始前一 个交易日 15 时前，按本细则第七条的要求将这些询价对象所管理的配售对象信 息通过申购平台发送登记结算平台。 登记结算平台自动核查申购平台转发的配售对象证券账户的代码有效性，将 核查结果反馈主承销商，然后将证券账户代码有效的配售对象信息提供结算银 行。 第十五条 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多 次申报，一经申报不得撤销或者修改。每个配售对象多次申报的累计申购股数不 2 得超过本次向询价对象配售的股票总量。