中国海诚套期保值业务管理制度.pdfVIP

中国海诚工程科技股份有限公司 套期保值业务管理制度 第一节 总则 第一条 为规范中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）期货 套期保值业务，有效防范和化解风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露 管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第25号：商品期货套期保值业务》 及《公司章程》等的有关规定，结合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 公司进行套期保值业务只能以规避生产经营所需原材料价格波动 及汇率、利率变动等风险为目的，不得进行投机和套利交易。 第三条 公司董事会授权总裁组织建立公司套期保值业务领导小组，作为管 理公司套期保值业务的决策机构。套期保值业务领导小组在公司董事会的授权范 围内，决定套期保值业务所采取的方式、规模、时机、日常监管及各相关岗位负 责人等事宜。 公司连续十二个月内签署的套期保值业务合约金额不超过公司最近一期经 审计总资产的15%由套期保值业务领导小组审批；超过公司最近一期经审计总资 产的15%但不超过50%的由公司董事会审批，超过上述限额的由公司股东大会审 批。 已按照前款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。 第四条 公司应根据实际需要对相关制度进行审查和修订，使之不断完善， 确保制度能够适应实际运作和风险控制需要。 第五条 公司的套期保值业务管理制度应传达到每位相关人员，每位相关人 员应理解并严格贯彻执行本制度。 第六条 公司控股子公司在生产经营过程中需要进行套期保值业务的，需向 公司套期保值业务领导小组提出书面申请，并适用本制度的相关规定。未经公司 套期保值业务领导小组批准，控股子公司不得进行套期保值业务。 1 第二节 组织机构 第七条 公司套期保值业务领导小组在投资管理部、财务部、董事会办公室 和审计部设置套期保值业务的相应岗位。具体组织机构设置如下： 公司套期保值业务领导小组 合规管理经理（审计部经理） 交易部门 结算部门 监督部门 （投资管理部） （财务部） （董事会办公室） 档 资 会 结 风 交 案 金 计 算 险 易 管 调 核 单 管 员 理 拨 算 确 理 员 员 员 认 员 员 第三章 授权制度 第八条 董事会在其权限范围内授权决定套期保值业务的具体工作进程、进 行套期保值业务的管理工作。 第九条 公司对套期保值业务操作实行授权管理。交易授权书由公司套期保 值业务领导小组负责人签署，交易授权书应列明交易的人员名单、可从事交易的 具体种类和交易限额、授权期限等。 第十条