《期货公司期货投资咨询业务试行办法》【荐】.docVIP

《期货公司期货投资咨询业务办法》起草说明 为了规范期货公司的期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》（以下简称《期货条例》）第17条本办法现将有关情况如下： 一、 近年来，随着国际经济大宗商品价格大幅波动，我国广大实体企业产业客户利用期货市场进行风险管理套期保值的需求与日剧增。同时随着股指期货的推出，机构投资者也日益需要二、2010年4月于7月底完成了《办法》8月月，中、期货交易所、监控中心证监局的意见和建议。11月产、有色金属能源化工等领域的意见和建议。《办法》主要内容 是期货公司及其从业人员从事风险管理业务及研究分析期货市场及相关现货及其相关影响因素，制作研究报告客户套期保值方案交易操作策略 （二）关于业务申请条件 《试行办法》主要是从资本实力和合规角度对期货公司申请期货咨询业务作出了如下规定：一是公司注册资本不低于1亿元、净资本不低于8000万元，二是公司最近6个月净资本等风险监管指标持续符合监管要求，三是至少1名具有3年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的高管人员，至少5名具有2年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的从业人员，四是公司最近3年持续合规经营，五是具有完备的业务管理制度等。 （三）关于人员资格要求和自律管理 《试行办法》规定，未取得期货公司从业人员不得开展期货咨询资格考试、、日常管理由中国期货业协会制订自律管理办法、执业咨询合同签订、、资料保存等。期货公司部门统一管理期货咨询业务在公司统一管理下对外提供期货咨询服务。业务人员应当以公司名义展业不得以个人名义。业人员与交易、结算、风险、财务等岗位独立期货信息传播活动期货公司每月向报送期货咨询业务信息公司首席风险官履行督促整改和报告职责监督期货咨询业务检查。按照审慎监管原则，定期或者不定期检查期货咨询业务。资格从事期货咨询的人员，责令改正情节严重的，处罚。期货公司或其从业人员开展期货咨询业务出现情形，可以针对具体情况，相应监管措施情节严重的，处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。期货公司基于期货业务向客户提供培训等服务，应当遵守期货法规、规章的相关规定。 期货打非 1