钢研高纳：国信证券股份有限公司关于公司2010年上半年度持续督导期间跟踪报告 2010-08-28.pdfVIP

国信证券股份有限公司关于北京钢研高纳科技股份有限公司 2010 年上半年度持续督导期间跟踪报告 国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐人”）作为北京钢 研高纳科技股份有限公司（以下简称“钢研高纳”、“公司”）的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关规定，对钢研高纳2010 年上半年度规范运作的情况进行了跟踪，现将相 关情况报告如下： 一、钢研高纳执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占 用公司资源制度的情况 （一）钢研高纳控股股东、实际控制人及其他关联方 1、钢研高纳控股股东及实际控制人 钢研高纳的控股股东是中国钢研科技集团有限公司，截至2009年12月31 日， 持公司股份56,549,776股，占公司总股本的48.02% 。 中国钢研科技集团有限公司是国务院国资委下属的重点大型企业。国务院国 资委全资持有中国钢研100%股权，为钢研高纳实际控制人。 2 、其他主要关联方 关联方名称 与钢研高纳关联关系 安泰科技股份有限公司 与钢研高纳同一母公司 北京纳克分析仪器有限公司 与钢研高纳同一母公司 新冶高科技集团有限公司 与钢研高纳同一母公司 中联先进钢铁材料技术有限责任公司 与钢研高纳同一母公司 钢铁研究总院 与钢研高纳同一母公司 钢铁研究总院青岛海洋腐蚀研究所 与钢研高纳同一母公司 北京市华仪理中科技有限公司 与钢研高纳同一母公司 北京钢研科贸公司 与钢研高纳同一母公司 北京钢研物业管理有限责任公司 与钢研高纳同一母公司 北京中实国金国际实验室能力验证研究中心 与钢研高纳同一母公司 北京钢研新冶广告有限责任公司 与钢研高纳同一母公司 河北钢研科技有限公司 与钢研高纳同一母公司 冶金自动化研究设计院 与钢研高纳同一母公司 北京金自天正智能控制股份有限公司 与钢研高纳同一母公司 （二）钢研高纳执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规 1 占用公司资源的制度情况 公司按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定， 制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易决策制度》等 规章制度，建立了规范健全的法人治理结构，公司均按照有关法律法规的要求规 范运作，防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源。 保荐代表人通过和相关人员访谈、查阅公司审计报告、查阅公司股东大会、 董事会、监事会等相关文件，保荐人认为：钢研高纳较好的执行并完善了防止控 股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度，控股股东、实际控 制人及其他关联方没有违规占用公司资源。 二、钢研高纳执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便 损害公司利益的内控制度情况 钢研高纳制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《独立董 事工作制度》、《董事会战略委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、 《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《关联交易管理办法》。2010