长青股份：募集资金管理办法(2010年8月) 2010-08-27.pdfVIP

江苏长青农化股份有限公司 募集资金管理办法 （2010年8月26日第四届董事会第五次会议修订） 为规范江苏长青农化股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的存放、 使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中国人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》、（以下简称《上市规 则》）、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等法律、法规和规范性文件 的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第一章 总则 第一条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换债券等）以及非公开发行股票向投资者募集 并用于特定用途的资金。 第二条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第三条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行签订有关募集资金使用监督的三方协议并报证券交易所备案，公告协议 主要内容。 第四条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金运用项 目。公司变更募集资金运用项目必须经过股东大会批准，并履行信息披露义务和 其他相关法律义务。 第五条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用 项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。募集资金运用项目通 过或被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。 第六条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律、法规 和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 第七条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法定批准 程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应根据法律、法规的规定承担包括但不 限于民事赔偿在内的法律责任。 第二章 募集资金存储 第八条 为保证募集资金安全使用和有效监管，公司应在公司总部或投资项 目所在地的依法具有资质的国有或股份制商业银行开立专用银行账户，用于募集 资金的存放和收付。公司可以根据募集资金运用项目运用情况开立多个专用账 户，但开户数量不得超过募集资金运用项目个数。 第九条 公司对募集资金实行专户存储制度。除募集资金专用账户外，公司 不得将募集资金存储于其他银行账户（包括但不限于基本账户、其他专用账户、 临时账户）；公司亦不得将生产经营资金、银行借款等其他资金存储于募集资金 专用账户。 第十条 公司应积极督促存储募集资金的商业银行履行募集资金使用监管协 议。该商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专用账户大额收取 情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专用账户资料情况的，公司可以终止 协议并注销该募集资金专用账户。 第三章 募集资金使用 第十一条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集 资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告证 券交易所并公告。 第十二条 除非国家法律法规、规范性文件另有规定，公司募集资金项目不 得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性 投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将 募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。 第十三条 公司进行募集资金项目投资时，资金支出必须严格遵守公司资金 管理制度和本办法的规定，履行审批手续。所有募集资金项目资金的支出，均首 先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人 审核，并由总经理签字后，方可予以付款。 第十四条 公司应采取措施确保募集资金使用的真实性和公允性，在支付募 集资金运用项目款项时应做到付款金额、付款时间、付款方式、付款对象合理、 合法，并提供相应的依据性材料供备案查询。 第十五条 募集资金运用项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施，资 金使用部门要编制具体工作进度计划，保证各项工作能按计划进度完成，