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一级市场业务：债券
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第五章 一级市场业务：债券
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本章学习目的
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本章主要讲述债券的发行市场业务。要
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求熟悉债券的基本知识；掌握我国债券的
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发行管理制度；明确国债一级自营商制度
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等内容。
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2004-10-11 1
一级市场业务：债券
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本章主要内容
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一、国债的发行和承销
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二、我国的债券发行和管理
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2004-10-11 2
一级市场业务：债券
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本章重点难点
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重点：
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1.债券的发行条件
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2.债券价格的决定因素
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3. 国债一级自营商的权利和义务
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难点：
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1. 国债承销价格的影响因素
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2. 国债承销收益的影响因素
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2004-10-11 3
一级市场业务：债券
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一、债券的发行和承销
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1.债券的概念和特征
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债券是指债务人为筹集资金，依照合法手
债券
续向社会发行，承诺按照约定的利率和日期
支付利息，并在特定的日期偿还本金的书面
债权凭证。
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2004-10-11 4
一级市场业务：债券
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债券的基本特征有：
债券的基本特征有：
（1）期限较长；
（2）流动性较强；
（3）风险较小；
（4）收益较为稳定。
2004-10-11
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