内审知识培训20120607【荐】.pptVIP

主要内容 Section I：体系审核概论 Section II：内部体系审核步骤 Section III：体系内部审核员要求 体系审核术语 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核的任务：获得审核证据并对证据进行客观评价； 审核的目的：确定审核准则得到满足的程度； 审核的特点：系统的、独立的、文件化。 体系审核术语 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。 体系审核术语 审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 体系审核术语 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准侧进行评价的结果。 -注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进机会。 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。 -注：1、审核结论是对所有的（多个）审核发现（系统分析研究）得出的最终综合的、整体的审核结果。 2、审核结论是针对审核目的做出的结论性意见。 3、审核结论是由审核组研究后做出，而不是某审核员的个人意见。 练习题一： 以下是一次审核活动中的场景描述（包含三句话）： 1）销售科长说：“我们2007年1月至今已经处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意。” 2）审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客的抱怨的处理确实按要求执行。 3）审核员在与领导层沟通时说：顾客抱怨处理管理好，但顾客满意数据分析的结论中改进方向不明确，还可加以改善。 请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中的哪一项或哪几项？ 体系审核术语 质量管理体系审核：依据质量管理体系审核准则对组织的质量管理体系的符合性、有效性进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核员：有能力实施审核的人员。 审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。 -注：1、审核组可以由一名审核员组成，也可以由多名审核员组成。还应指定审核组中一名审核员为审核组长。 2、审核组可包括实习审核员、专家，但不包括观察员。 3、审核组的构成应遵守有关要求。 体系审核的分类 按审核委托方（组织）分可以是： a）第一方审核 b）第二方审核 c）第三方审核 按照第三方认证审核时的审核方案序列分可以是： a）初次审核 b）监督审核 c）再认证审核 按第三方认证的领域分为： 质量、环境、职业健康安全、食品安全管理体系认证的体系审核 特殊情况下的审核类型： a）结合审核：质量管理体系和环境管理体系被一起审核时。 b）联合审核：两个或两个以上的审核组织合作，共同审核同一个受审核方时。 练习题二： 1、一个组织聘请了两位认证机构的审核员，对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核为（ ） （A）第一方审核 （B）第二方审核 （C）第三方认证审核 （D）以上都不对 2、由两个认证机构各派出一个审核组（每组内有ISO9000及ISO14000的审核员）共同对组织的质量和环境管理体系同时进行审核，这种情况下的审核可称之为（ ） （A）一体化审核 （B）联合审核 （C）联合的一体化审核或一体化的联合审核（D）完整审核 质量体系审核范围 审核范围：审核的内容和界限。 注 ：范围一般包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时间的描述。 解释： （1）审核的内容和界限是指审核所覆盖的对象，与受审核方的需求、目的、规模、性质及产品、过程或活动等有关。 （2）“实际位置”：受审核方的座落位置或受审核活动所在的地理位置。 （3）“组织单元”：受审核的管理体系所涉及的组织的部门或职能或岗位。 （4） “活动和过程”：受审核的管理体系说涉及的活动和过程，特别是管理体系所涉及的产品的过程和活动。 （5） “覆盖的时间”：受审核的管理体系实施或运行的时间段。 年度审核计划—范例（滚动式） 安排审核计划的注意事项 应覆盖所有要素。 应覆盖所有班次。 应覆盖认证范围（场所和活动）。 考虑审核活动和区域状况及重要程度。 以往审核结果。 审核员的独立性。 成立审核组 在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。 安排审核员考虑因素 资格：经过培训并考试合格的质量体系内审员。 业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。 团队合作：应考虑审核员在工作中能否协调配合，团结合作。 获得被审核部门认可：当安排的审核员被审核部门不能接受时，应考虑另选审核员。 确定