2011年网宿内部控制自我评价报告.pdfVIP

网宿科技股份有限公司 20 11 年度内部控制自我评价报告 为加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，防范和控制公司面临的各种风险， 保护股东的合法权益，网宿科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）按照《公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《创业 板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》及其应用指引等相关法律法规的要求， 对2011 年度内部控制情况进行了全面检查，在查阅公司各项内部控制管理制度，了解公司及 子公司有关部门在内部控制实施工作的基础上，对公司的内部控制情况进行了评价。现将公 司 2011 年度内部控制体系建设和执行情况阐述与评价如下： 一、公司基本情况 本公司系由上海网宿科技发展有限公司整体变更设立，于2008 年6 月10 日依法在上海 市工商行政管理局嘉定分局完成了上述变更登记手续，换领编号为310114000449293 号新的 《企业法人营业执照》，变更后的注册资本为人民币6000 万元。根据2008 年第四次临时股东 大会决议和修改后的章程规定，公司注册资本增至6,571.4286 万元。根据2009 年第一次临时 股东大会决议和修改后的章程规定，公司注册资本增至6,771.4286 万元。2009 年9 月25 日， 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海网宿科技股份有限公司首次公开发行股票并在创 业板上市的批复》(证监许可[2009]1010 号)核准，公司首次公开发行人民币普通股股票，并于 2009 年10 月30 日在深圳证券交易所创业板挂牌上市（股票简称：网宿科技 股票代码： 300017 ）。2009 年12 月4 日，公司完成了工商变更登记手续，变更后的注册资本为人民币 9,071.4286 万元。根据公司2010 年4 月13 日召开的2009 年度股东大会决议和修改后的章程 规定，公司按每10 股转增7 股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额63,500,000 股， 每股面值1 元，共计增加股本人民币63,500,000.00 元，变更后注册资本为人民币154,214,286.00 元，公司名称由上海网宿科技股份有限公司变更为网宿科技股份有限公司。 公司经营范围：计算机软硬件的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，信息采集， 信息发布，信息系统集成，经济信息服务，第一类增值电信业务中的因特网数据中心业务、 第二类增值电信业务中的因特网接入服务业务，计算机软硬件及配件、办公设备的销售，从 事货物及技术的进出口业务（涉及行政许可的，凭许可证经营）。 1 二、公司内部控制的目标和原则 （一）内部控制及其目标 本报告所称的内部控制，是由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。其目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 （二）在建立与实施内部控制的过程中，遵循下列原则： 1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的 各种业务和事项。 2 、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成 相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4 、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适 应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 三、公司内部控制环境概要 （一）公司的法人治理结构 公司的法人治理结构遵从《公司法》的要求，由股东大会、董事会、监事会和高级管理 层组成，分别行使最高权利机构、决策机构、监督机构和执行机构的职责。各机构在日常运 行中权责明晰，相互协调，互相制衡，确保了公司的合法运作和合理决策，保证了公司战略 的实施。 1、股东大会，是公司的权利机构，严格执照《公司法》、《公司章程》、以及《股东大会 议事规则》等制度的规定履行职责。股东大会的召集、召开与决议形成合法合规，保证了股 东大会的高效规范运作和科学决策，确保所有股东享有平等的地位，合法行