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2000 年第 5 期 中国制度变迁的演进论解释 周业安 ( 中国人民大学经济学院　100872) 　　内容提要 :本文在哈耶克的社会秩序二元观的基础上 ,提出一个分析中国制度变迁的 初步的演进论框架 ,然后证明 , 中国的改革过程交织着政府选择外部规则和社会成员选择 内部规则的双重秩序演化路径 ,前者是表面上的主线 ,实际的主线则是后者 ;并且两种规 则之间的冲突与协调贯穿整个制度变迁过程 ,在这个过程中 , 中央政府更多地起法官裁决 作用 ,而地方政府更多地从事制度企业家活动 。总的来看 ,改革经历了政府逐步退出直接 的制度创新领域及外部规则逐步缩减作用范围的过程 ,也就是内部规则的逐步发育和强 大的过程 ,这是中国市场化的本质 。 关键词 : 内部规则 　外部规则 　制度演进 　　在中国的新制度经济学研究中 ,投入力量最多的是对制度变迁过程本身的研究 ,这种研究从两 条思路展开 ,一种是所谓政府主导论 ,认为通过政府来供给新制度安排实现制度变革 ;另一种是所 ① 谓交易观 ,即制度变革是经济活动中各当事人面临获利机会而 自发从事制度创新 。很明显 ,这两 ( ) 种观点实际上都采用了林毅夫 1994 早期关于强制性变迁与诱制性变迁的制度变迁分析框架 。然 而 ,这两种制度变迁模型都无法完全揭示制度变迁的全貌 ,前者忽略了社会成员的自发制度创新行 为 ,因而得不到证据的支持 ,后者又忽视了政府可能有的积极作用 。并且更重要的是 ,制度供求分 ( ) 析无法摆脱新古典范式的种种弊端 汪丁丁 ,1995 ,要把这些看似矛盾的因素统一地理解 ,必须有 ( ) 一个新的分析框架 周业安 ,1998 ,1999 ,而制度演进理论也许能够满足该要求 。本文将从哈耶克 的社会秩序二元观出发 , 同时借鉴诺思、熊比特的演进论思想 ,立足于内部规则与外部规则的冲突 和协调来推演中国的制度变迁过程的基本特征和性质 。 一 、内部规则和外部规则的冲突和协调 ———一个演进理论的初步分析框架 现有的研究用强制性和诱致性的两分法来界定中国的制度变迁之所以存在许多不足 ,是因为 新制度经济学范式本身的局限性 。一方面 ,新制度经济学家坚持局部均衡分析和比较静态分析 ,越 来越向新古典范式靠拢 ,这一点可以从众多的契约理论模型中看出来 ;另一方面 ,作为基本分析单 位的交易成本和产权都是很模糊的概念 ,这使得经验实证方法很难运用 。这些来 自范式的局限性 制约了理论的解释力 ,迫使经济学家寻求新的研究范式 ,其中演进经济学正逐步受到青睐 。但是大 多数演化模型仅仅关注技术创新引致的熊比特式的制度变迁模式 ,并特别强调偶发事件冲击产生 ② 的多重制度均衡及其与惯例等因素共同作用导致的路径依赖 。显然 ,这种熊比特式的制度创新 模式不足以解释中国20 年的制度变迁过程 ,尽管多重制度均衡和路径依赖现象已经被人们所重 　本文部分内容曾在 1998 年北京天则经济研究所的新制度经济学研讨班上讲授 ,茅于轼研究员、杨瑞龙教授 、唐寿宁博士 曾提出过宝贵意见 ,在此深表感谢 。 ( ) ( ) ①　两种思路的详细划分参见周业安 1999 ;更早一些的研究综述参见盛洪 1996 。 ②　有关演化模型的详细综述参见 Witt ( 1993) 。