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第一章 证券交易概述（12个考点） 　　1.掌握证券交易的定义、特征和原则　　【例1·单选题】我国深圳证券交易所正式开业的时间是（　）。　　A.1990年7月3日　　B.1991年7月3日 　　C.1990年12月19日　　D.1992年12月19日 ?? 『正确答案』B『答案解析』1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 　　【例2·单选题】中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点的时间是（　）。　　A.2009年10月30日　　B.2010年3月31日 　　C.2010年3月18日　　D.2010年4月16日 ?? 『正确答案』C『答案解析』2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。 　　【例3·单选题】（　）的核心要求是实现市场信息公开化。　　A.公开原则　　B.公平原则　　C.公正原则　　D.实时原则 ?? 『正确答案』A『答案解析』公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。 　　【例4·多选题】证券交易与证券发行的联系表现为（　）。　　A.证券交易是证券发行的前提　　B.证券发行为证券交易提供了对象　　C.证券交易与发行相互促进、相互制约　　D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行 ?? 『正确答案』BCD『答案解析』证券发行是证券交易的前提，A的说法有误。 　　【例5·多选题】证券交易的特征有（　）。　　A.收益性　　B.安全性　　C.流动性　　D.风险性 ?? 『正确答案』ACD『答案解析』证券交易的特征有：（1）流动性。（2）收益性。（3）风险性。 　　【例6·多选题】证券交易的原则有（　）。　　A.公开原则　　B.灵活性原则　　C.公平原则　　D.公正原则 ?? 『正确答案』ACD『答案解析』证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。 　　【例7·判断题】证券交易是指证券在证券市场上买卖或转让的活动。（　）　　A.正确　　B.错误 ?? 『正确答案』B 『答案解析』证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 　　2.熟悉证券交易的种类　　【例1·单选题】按照（　）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。　　A.交易规模　　B.交易场所 　　C.交易性质　　D.交易对象的品种 ?? 『正确答案』D『答案解析』按照交易对象的品种划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。 　　【例2·单选题】开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　）的基础上再加一定的手续费而确定的。　　A.双方协商　　B.基金份额市值　　C.基金资产净值　　D.基金资产总价值 ?? 『正确答案』C 『答案解析』开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。 　　【例3·单选题】我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（　）。　　A.上证50指数　　B.实际基金价格　　C.实际的股价指数　　D.投资组合总市值 ?? 『正确答案』C『答案解析』我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。 　　【例4·单选题】从内容上看，权证具有（　）的性质。　　A.期权　　B.所有权　　C.远期交易　　D.债权 ?? 『正确答案』A『答案解析』从内容上看，权证具有期权的性质。 　　【例5·单选题】金融期货交易是指以（　）为对象进行的流通转让活动。　　A.股票　　B.权证　　C.金融期权合约　　D.金融期货合约 ?? 『正确答案』D 『答案解析』金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。 　　【例6·单选题】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（　）的债券。　　A.股票　　B.基金　　C.B股　　D.另一种证券 ?? 『正确答案』D『答案解析』可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。 　　【例7·多选题】根据发行主体的不同，债券可以分为（　）。　　A.政府债券　　B.金融债券　　C.公司债券　　D.可转换债券 ?? 『正确答案』ABC『答案解析』根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 　　【例8·多选题】从基本类型看，基金一般可分为（　）。　　A.封闭式基金　　B.开放式基金　　C.上市开放式基金　　D.交易型开放