一、认定工作流程.doc

一、认定工作流程 1、自我评价 企业按照《认定办法》中的认定条件进行自我评价. 2、注册登记 自我评价符合条件的，在“高新技术企业认定管理工作网”（）上进行注册登记，按要求填写注册登记表，并通过网络系统上传，认定小组办公室及时完成企业身份确认并授权企业提交的用户名和密码。 3、准备并提交材料 企业委托经备案的中介机构对近三个会计年度研究开发费用、近一个会计年度高新技术产品（服务）收入、近三个会计年度的财务报表（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表，实际年限不足三年的按实际经营年限）进行专项审计。 4、登录“高新技术企业认定管理工作网”，提交以下材料： A.《高新技术企业认定申请书》； B.企业营业执照副本、税务登记证书（复印件）； 5、技术创新活动证明材料，包括知识产权证书、独占许可协议、生产批文，新产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告，省级（含计划单列市）以上科技计划立项证明，以及其他相关证明材料。 6、经认定的高新技术企业应在每年3月31日前向认定办公室报送上年度企业研究开发、生产经营等方面的统计信息。 二、审核要点 1、在北京市行政区域内注册的企业，注册一个会计年度以上，独立法人单位。不满一年，但申报时已跨年度可以考虑。 2、企业近三年（05－08年）内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的全球独占许可方式（协议、备案），对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权。 自主知识产权：专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品（不含商标）。必须是在中国境内注册的专利（独占许可方式除外）。发明专利已进入实质性审查阶段、其他专利已有授权通知或授权公示的可适度考虑。知识产权权属人必须是本企业，是个人的必须与企业签订转让合同，转让专利需同时到相关部门进行备案。审核时需登录相关部门网站检验证书真伪。 3、产品（服务）属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围，包括研发服务企业、企业化运作科研院所。 PS表“关键技术及主要技术指标”项最好按照《国家重点支持的高新技术领域》具体技术点填报。 4、具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数的10%以上。 以上人员每年需至少在本单位工作183天。需提交人员名单、学历证明、劳动合同、工资表等证明文件。 5、企业为获得科学技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行了研究开发活动，且近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求： 最近一年销售收入小于5,000万元的企业，比例不低于6%；最近一年销售收入在5,000万元至20,000万元的企业，比例不低于4%；最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。 其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%。企业注册成立时间不足三年的，按实际经营年限计算。 研发费用包括企业全部技术研究费用，如：研发用房的购置、租赁、装修等一次性投入和中间试验、试制、研发能耗等，但需证明研发活动真实存在。证明文件：市级以上立项报告、科技成果鉴定或查新报告、委托开发合同、内部研发立项报告等。 6、高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上。 此收入不一定与知识产权相对应，企业内部专有技术转化亦可。企业（例如工程型企业）提供的技术服务收入需经技术市场管理部门登记方可计算入内。 高新技术服务收入：企业需提交经北京技术市场管理办公室认定登记的技术合同等能够证明高新技术服务收入的证明材料。 7、企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合《工作指引》的要求。 核心自主知识产权：6项以上或1项发明专利为A等级。 科技成果转化能力：包括各种成果、专利、技术交易、自我转化、技术秘密等。判断依据：产品生产批文、样品检测报告、用户使用报告、产品认定证明、经市科委认定的高新技术产品转化证书等。4项以上为A等级。 研究开发组织管理水平：是否制定研究开发项目立项报告（需提供立项报告、研发投入规章制度，特别是内部立项报告）;是否建立研发投入核算体系；是否开展产学研合作的研发活动（需提供合作协议、参与项目的任务书等证明文件）；是否设有研发机构并具备相应的设施和设备（需提供设备清单，是否有市级以上研发机构、中心、实验室等）；是否建立研发人员的绩效考核奖励制度。“企业基本信息表”包含科技成果转化能力、研究开发组织管理水平的内容，可另附表说明成果转化、规章制度、产学研等情况。符合5项要求的为A等级。 总资产和销售额成长性指标：根据计算公式得出数值，大于等于0.35为A等级。因公司体制等变化导致财务状况不佳的，可以提供相关财务数据