某证券公司年度股东大会会议资料.pdfVIP

兴业证券股份有限公司 601377 2012 年年度股东大会会议资料 二〇一三年三月二十八日 1 目 录 一、兴业证券股份有限公司 2012 年年度股东大会议程3 二、兴业证券股份有限公司 2012 年年度股东大会会议须知4 三、兴业证券股份有限公司董事会 2012 年工作报告6 四、兴业证券股份有限公司监事会2012 年度工作报告13 五、兴业证券股份有限公司独立董事 2012 年度述职报告16 六、兴业证券股份有限公司 2012 年年度报告22 七、兴业证券股份有限公司 2012 年财务决算报告23 八、兴业证券股份有限公司 2012 年利润分配预案25 九、关于调整公司证券投资规模的议案26 十、关于续聘公司 2013 年度外部审计机构的议案27 十一、关于更换公司董事的议案28 2 兴业证券股份有限公司 2012 年年度股东大会议程 会议时间：2013 年 3 月 28 日14:30 会议地点：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 21 楼 会议召集人：公司董事会 一、主持人宣布会议开始 二、宣读会议须知 三、审议议案 1. 《业证券股份有限公司董事会2012 年工作报告》 2. 《兴业证券股份有限公司监事会2012 年度工作报告》 3. 《兴业证券股份有限公司独立董事2012 年度述职报告》（非表决事项） 4. 《兴业证券股份有限公司2012 年年度报告》及其摘要 5. 《兴业证券股份有限公司2012 年财务决算报告》 6. 《兴业证券股份有限公司2012 年利润分配预案》 7. 《关于调整公司证券投资规模的议案》 8. 《关于续聘公司2013 年度外部审计机构的议案》 9. 《关于更换公司董事的议案》 四、股东发言和高管人员回答股东提问 五、宣布股东大会出席情况 六、推选计票和监票人员 七、投票表决 八、休会 九、宣布表决结果 十、律师宣读关于本次股东大会的法律意见书 十一、宣布会议结束 3 兴业证券股份有限公司 2012 年年度股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利召开，根据中国证监会 《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和 公司《股东大会议事规则》等规定，特制定本须知。 一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》和《公 司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。 二、股东大会期间，全体参会人员应以维护股东的合