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基于人力资本、技术进步和创新政策视角的国家 创新转型动力学：来自日本创新转型的经验 高锡荣 胡小娟 张薇 (重庆邮电大学经济管理学院，重庆删5) 摘要：从人力资本、技术进步和政策环境的视角，构建了国家创新转型的长期影响模型。选取日本1965．2009 年的时间序列数据进行格兰杰因果关系检验，结果显示：人力资本、技术进步对国家自主创新强度具有显著的长期 正向影响，且人力资本的影响时间更长；积极的教育政策对人力资本积累具有显著的长期正向影响；积极的研发政 策对技术进步幅度具有显著的长期正向影响。研究结果暗示，可以通过合理的、长期的人才技术政策来促进国家 的持续创新转型。 关键词：人力资本；技术进步；创新政策；创新转型 当今社会，唯有创新才能使一个国家摆脱跟随 与分析方法；模型拟合过程与结果；结论与启示。 者的地位并实现超越，我国实现”中国梦”的根本途 1研究假设与分析框架 径也只能是走国家创新转型之路。实现国家创新 本文拟从目标、动力和政策3个层次来构建国 转型需要具备的基本条件有三，一是人才，二是技 家创新转型条件分析框架。其中，自主创新作为分 Ll o指出，技术 术，三是相应的政策制度。Carayannis 析框架的目标层，人力资本和技术进步作为分析框 的动态学习涉及到渐进性技术变革、国际技术扩散 架的动力层，将教育促进政策和研发促进政策作为 和国内技术努力三个重要方面。后发国家或企业 分析框架的政策层。 的技术吸收能力是决定其是否能实现渐进性技术 动力层对目标层的作用关系。人力资本是驱 变革的关键B]。％mth等旧1对OECD国家技术趋 动技术创新的第一决定因素。其一，技术创新依赖 同假设的研究结果表明，技术吸收能力是决定国际 于人类所特有的抽象思维能力，是只有人类才具备 技术扩散的关键因素。 的高智力活动。人不仅可以获取各种知识和技能， 现有研究从不同角度分析了人力资本、技术能 还能在已有的知识基础上创造新的知识，从而使技 力等因素的创新效应，但未能建立统一的国家创新 术创新成为一项永无止境的人类活动；其二，全社 转型模型，且对长期效应关注不够。为系统分析人 会的人力资本水平决定了社会的整体创新能力。 力资本、技术进步和创新政策对国家自主创新强度 社会群体内部各成员所具备的知识和技能的总和 的长期效应，本文拟选取日本1965—2009年的经验反映了整个社会的知识能力水平，进而决定了全社 数据进行实证研究。选取日本作为研究样本主要 会创新能力的高低。基于此，我们提出假设l。 有两点理由，一是日本与我国在人种、地缘、历史、 H1：人力资本的有效积累对国家自主创新具有 文化和发展轨迹方面高度相似，其发展经验对我国 显著的正向影响。 具有直接的借鉴意义；二是日本的相关数据齐全且 另一方面，技术创新需要一定的技术基础。一 易于获取，有助于保障实证分析结论的准确性。本 个国家只有在具备一定的技术进步水平下，才具备 文的后续部分为：研究假设与分析框架；变量选择 自主创新的能力，技术进步水平越高，技术创新能 基金项目：国家社会科学基金项目——“我国企业向自主创新跃迁的激发机理与切人路径研究”(项目编号：12BGIJDl7；项目负责人：高锡 荣)成果之一。 作者简介：高锡荣，经济学博士，重庆邮电大学经济管理学院教授，研究方向：技术创新；胡小娟，通讯作者，重庆邮电大学经济管理学院硕 士研究生，研究方向：技术创新与管理；张薇，重庆邮电大学经济管理学院硕士研究生，研究方向：技术创新。