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目录 投资者权利 2 （一）股东基本权利 2 （二）证券交易中的权利 5 投资者责任 5 常见问题 7 连线相关法律法规 14 第 I 条 投资者权利 证券投资者是指以营利为目的，购买并持有资本证券，承担证券投资风险并 行使证券权利的主体。 证券投资者权利，是指证券投资者因证券投资行为而产生的各项权利的总 称，其核心是股东权利。 节 1.01 （一）股东基本权利 投资者作为上市公司的股东，享有上市公司股东的基本权利。 股东在上市公司中的地位，在公司机构的组成及职能上： 股东大会——是公司最高权力机构，股东通过出席股东大会行使表决权将其 意志拟制为公司意志； 董事会——由股东大会选任，并对股东大会负责，是公司意志的执行机构， 对公司负有诚信和勤勉义务； 监事会——是公司的监督机构，对董事、经理的职务行为是否符合法律法规 和公司章程要求实施监督； 经理——由董事会选任并对董事会负责，与董事会存在委任关系，是公司的 执行机构。 根据我国公司法及相关法律规范的规定，作为公司的股东，你在上市公司可 以行使的权利包括但不限于： 分红权 投资公司是为了获取回报，当然你就应该享有上市公司股利分红。 股利是股东根据其所拥有的公司股份从公司分得的利润，是公司从弥补公积 金和提取公积金、法定公益金后的净利润中分配给股东的投资回报。你作为“出 资者”可以依照所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配。 股利由股息和红利两部分构成。 知情权 法律规定股东享有对公司经营状况等的知情权，因此，根据法律和行政法规 的规定，上市公司有披露信息的义务，你有权定期或不定期的了解到： 1．上市公司季度、中期、年度报告； 2 ．公司重大事项临时报告。 此外，你有权随时查阅公司的重要文件。其中包括： 1．公司章程； 2 ．本人持股资料、股东大会会议记录、中期报告和年度报告、公司股本总 额、股本结构等。 股东大会权利 股东大会是由股份有限公司全体股东组成的最高权力机构。作为股东，你有 参加股东大会的权利，并且可以通过参加股东大会行使表决权、决策权、董事及 有关监事选举权、建议权、质询权等具体权利。 股东大会每年召开一次年会，公司召开股东大会，将会议审议的事项于会议 召开 30 日以前通知各股东。在某些情形下，公司还会就某些重大事项召开临时 股东大会。 如果你不能出席股东大会，可以委托他人（即代理人）出席，代表行使你的 权利。 出席股东大会行使权利包括： 出席权 即使你只持有 1 股的股票，你也是公司的股东，你都有参加股东大会的权利。 表决权 作为公司的“出资人”，你当然有权利参与公司的管理，而参与公司管理主 要是通过在股东大会上行使你的表决权来实现。行使表决权是股东参与公司管理 的重要手段。 股东出席股东大会时，以表决权来表达自己的意志，所持每一股份有一表决 权。 因行使表决权，你可以通过股东大会决定： 1．经营方针和投资计划； 2 ．选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； 3 ．通过和修改公司章程； 4 ．公司其他重大事项等。 临时股东大会召集请求权 此外，你还有临时股东大会召集请求权，条件是“持有公司股份 10%以上的 股东认为有必要召开临时股东大会并提出请求时，公司在 2 个月内召开临时股东 大会。” 监督、建议、质询权 你可以通过选举监事或者自己担任监事来对公司的经营活动进行监督； 你有权查阅公司章程、股东大会会议记录和财务会计报告； 你有权对公司的经营提出建议或者质询。在股东大会上对公司经营活动提出 质询和建议时，除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，董事会或其他机 构根据规定都应作出答复和说明。 股份持有与处置权 作为股东，你可以对自己名下的股份予以转让、赠与