武汉塑料工业集团股份有限公司内部控制自我评价的报告.pdf

证券代码：000665 股票简称：武汉塑料 公告编号：2009-006 武汉塑料工业集团股份有限公司 内部控制自我评价的报告 公司自上市以来，陆续建立了涉及规范三会、信息披露、募集资金、资金管 理、授权管理等一系列集风险防范、财产管理、提高效益于一体的内控制度，形 成了较为完善的法人治理结构，公司的经营活动和内部控制制度符合国家有关法 律、法规和监管等部门的要求。报告期内，根据《公司法》、《证券法》、中国证 监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字 [2007]28 号）和深交所《上市公司内部控制指引》等有关法律法规的规定，结 合“上市公司治理专项活动”自查及整改，制订了《独立董事年报工作制度》和 《审计委员会工作条例》，对内部控制制度体系进行了梳理和完善，并使其得到 有效贯彻执行。 1．综述 （1）公司内部控制的组织架构 股东大会 监事会 董事会 战略发展委员会 薪酬考核委员会 审计委员会 总经理 公 财 人 技 党 共 务 事 术 群 关 规 审 中 工 系 划 计 心 作 及 部 部 部 法 务 部 证券代码：000665 股票简称：武汉塑料 公告编号：2009-006 公司内部控制体系是由股东大会对董事会、董事会对经理层、经理层对各职 能部门、母公司对子公司的管理及控制，监事会对董事、总经理及其他高管人员 的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，并向股东大会负责并报告工作而 构成的。 针对上述内控体系，公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等规章制度保障体系的严格执行。 a)股东大会：行使公司最高权力，公司股东大会能够确保所有股东，特别是 中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 b)董事会：行使经营决策权，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立 和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。公司董事会由11名董事组 成，其中独立董事4名。 c)监事会：行使监督权，对公司董事、经理、副经理及其他高管人员的行为 和公司财务进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。公司监事会由5名监 事组成，其中职工监事1名。 d)经理：行使执行权，经理由董事会聘任，向董事会负责，执行董事会决议， 负责公司的日常经营管理工作。公司设总经理1人，副总经理3人。 e)董事会下属三个专门委员会：战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员 会，在董事会内部按照职责分别行使各专项职能。专门委员会均由独立董事担任 召集人，独立董事在完善公司治理中发挥着积极作用。 （2）内部控制制度建设情况： 公司已经按照 《公司法》、《证券法》、中国证监会公司字[2008]27号文件《关 于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和深圳证券交易所《上市公 司内部控制指引》的要求，结合“上市公司治理专项活动”自查和整改活动，以 加强和完善公司内部控制为重点，建立和健全了各项内控制度，并保证制度的有 效实施。 a) 在制度建设方面： 公司根据《上市公司内部控制指引》的要求，结合公司自身具体情况，已建 立起了一套较为完善的内部控制制度，公司除了按国家颁布的相关法律制定和修 改《公司章程》外，先后制定了《股东大会议事规则》、