浙江华峰氨纶股份有限公司董事会关于公司2009年度内部控制的自我评价报告.pdfVIP

浙江华峰氨纶股份有限公司董事会 关于公司2009 年度内部控制的自我评价报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 一、公司基本情况 浙江华峰氨纶股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经浙江省 人民政府浙证委[1999] 73号文批准，由华峰集团有限公司（原名为温州华峰工 业集团有限公司）和尤小平等 19 个自然人共同发起设立的股份有限公司，注册 资本6,000万元（每股面值人民币1元）。公司于 1999年12月15日在浙江省工 商行政管理局登记注册，取得注册号为3300001006280的企业法人营业执照。经 过历次增资，截止2003年7月31 日，注册资本为10,650万元。 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]52号文核准，公司于2006年 8 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,550 万股，增加注册资本 3,550 万 元，增加后的注册资本为人民币 14,200 万元，并于 2006 年 9 月 19 日办理工商 变更登记。 根据公司2006年度股东大会决议，公司以资本公积金向全体股东每10股转 增 3 股，增加注册资本人民币 4,260 万元，变更后的注册资本为人民币 18,460 万元，业经立信会计师事务所有限公司审验，出具了信会师报字（2007）第11446 号验资报告，并于2007年5月23 日办理工商变更登记。 根据公司2007年度股东大会决议，公司向全体股东每10股送5股红股，并 以资本公积金每10股转增5股，增加注册资本人民币18,460万元，变更后的注 册资本为人民币 36,920 万元，业经立信会计师事务所有限公司审验，出具了信 会师报字（2008）第11660号验资报告，并于2008年6月13 日办理工商变更登 记。 本公司主要从事氨纶的生产及销售。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 (一)公司内部控制制度的目标 1、 规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 2、 堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保 护公司资产的安全、完整。 3、 确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 (二)公司内部控制的建立遵循了以下基本原则 1、内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《内部会计控制规范—— 基本规范》以及公司的实际情况。 2、内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得 拥有超越内部控制的权力。 3、内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位， 并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环 节。 4、内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其 职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责 分明、相互制约、相互监督。 5、内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 6、内部控制随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高， 不断修订和完善。 三、公司内部控制的有关情况 公司2009年12月31日与会计报表相关的内部控制制度设置情况如下： (一)公司的内部控制结构 1、控制环境 （1）管理制度 公司已按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和有关监管部门的要求及《浙江华峰氨纶股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，建立了较为合理的决策机制。 按照《公司章程》的规定，股东大会的权力符合《公司法》、《证券法》的规定， 股东大会每年至少召开一次，在《公司法》规定的情形下可召开临时股东大会。 董事会由九名董事组成，其中包括独立董事三名，董事会经股东大会授权全面负 责公司的经营和管理，制定公司经营计划和投资方案、财务预决算方案，制定基 本管理制度等，是公司的经营决策中心，对股东大会负责。公司监事会由五名监 事组成，其中包括二名职工监事。公司管理层负责制定具体的工作计划，并及时 取得经营、财务信息，以对计划执行情况进行考核，并根据实际执行情况分析结 果，对计划作出适当的修订。公司已制定了《股东大会议事规则》