海口农工贸(罗牛山)股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

海口农工贸（罗牛山）股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 为进一步加强和规范公司内部控制，不断建立、完善和规范公司 内部控制体系，促进公司规范运作和健康可持续发展，保护投资者合 法权益，公司根据中国证监会《关于做好上市公司 2009 年年度报告 及相关工作的公告》（中国证券监督管理委员会公告[2009]34 号）和 深圳证券交易所《关于做好上市公司 2009 年年度报告工作的通知》 要求，依照《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司 内部控制指引》，对公司 2009 年度的内部控制情况评价如下： 一、内部控制情况综述 公司已建立股东大会、董事会及董事会各下属专业委员会、高管 层和监事会的法人治理结构，并制定了相关议事规则，明确了决策、 执行、监督等方面的职责权限。公司全体董事、监事和高级管理人员 勤勉尽责，维护公司和广大投资者的利益。公司根据经营管理的需要 设立职能部门，各职能部门各司其职、相互配合、相互监督、协调运 作，保证公司合规、有效运行。 （一）公司内部控制的组织架构： 股东大会 战略委员会 监事会 提名委员会 董事会 审计委员会 总经理 薪酬与考核委员会 副总经理 董事会秘书 室 办 公 财 部 务 部 金 部 资 源 资 力 部 人 务 事 律 部 法 计 审 管 部 企 理 管 产 部 资 理 管 标 招 政 工 部 控 部 品 证 券 部 1 （二）内部控制体系建立健全情况 1、公司法人治理结构 股东大会：股东大会是公司的最高权力机构，根据《公司章程》 等有关规定，公司制定并不断完善《股东大会议事规则》，对股东大 会的性质、职权及股东大会的召集、召开及提案、表决、决议等程序 作了明确规定。该规则的制定和有效执行，确保了股东大会依法行使 重大事项的决策权，有利于保障股东的合法权益。 董事会：董事会是公司的经营决策中心，对公司股东大会负责， 代表公司全体股东的利益。董事会由7 名董事组成，设董事长 1人、 副董事长1 人，独立董事 3名。公司董事会下设战略发展委员会、提 名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，其中， 提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会均由独立董事担任主任 委员。公司制定并不断完善《董事会议事规则》、《董事会专门委员会 工作细则》、《独立董事年报工作制度》和《董事会审计委员会年报工 作规程》，上述规则及制度的制定和有效执行，确保了公司董事会决 策程序的民主化、科学化，并保证了独立董事充分履行职责，维护全 体中小股东的利益。 监事会：监事会是公司的监督机构，监事会由3 名监事组成，其 中职工代表监事 1 名。公司制定并不断完善《监事会议事规则》，对 监事选举、监事的职责和义务、监事会的召集、召开等程序作了明确 规定。监事会履行监督职能，负责检查公司财务，并对董事、高级管 理人员执行公司职务的行为进行监督。 高管层：高管层由公司总经理、副总经理、财务总监、总畜牧师 和董事会秘书组成，均由董事会聘任，向董事会负责，执行董事会决 议和股东大会决议，并根据公司日常生产经营需要，不定期召开总经 理办公会、公司高管专题会议，研究、负责公司日常经营管理工作， 以不断提高公司的经营管理水平与风险防范能力。 2、公司内部管理机构 目前，