海宁皮城：公司治理专项活动整改报告 2010-07-29.pdfVIP

海宁中国皮革城股份有限公司 公司治理专项活动整改报告 海宁中国皮革城股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据中国 证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字 [2007]28 号）及浙江证监局《关于开展公司治理专项活动的通知》（浙证监上市 字[2010]61 号）等有关文件精神，公司本着实事求是的原则，结合自身实际情况， 深入开展了公司治理专项活动，现将各阶段具体情况报告如下： 一、公司专项治理活动期间完成的主要工作 1、2010 年 6 月，公司启动了专项治理活动，公司成立了治理专项活动工作 领导小组，研究布置公司治理专项活动及工作计划，认真组织董事、监事、高级 管理人员和各有关部门负责人学习中国证监会、浙江证监局相关文件。 2 、2010 年 6 月，公司认真对照证监会《关于开展加强上市公司治理专项活 动有关事项的通知》之附件 《加强上市公司治理专项活动自查事项》进行了自查， 并形成了《海宁中国皮革城股份有限公司公司治理专项活动自查报告及整改计 划》以及《海宁中国皮革城股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”自 查事项》。 3、2010 年 6 月 25 日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《公司 治理专项活动自查报告及整改计划》，并报浙江证监局审核备案。 4 、2010 年 6 月 29 日，公司在巨潮资讯网（ ）公告了《公 司治理专项活动自查报告及整改计划》和《“加强上市公司治理专项活动”自查 事项》和相关内容，听取投资者和社会公众意见及建议。 二、公司治理专项活动 （一）自查阶段 公司有关部门对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及公 司章程等内部规章制度，依据证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关 1 事项的通知》中“加强上市公司治理专项活动自查事项”清单，公司多次召开自 查工作会议，成立自查和整改工作领导小组，对各自范围内的公司治理事项进行 了全面自查，公司董事会汇总全部自查结果的基础上，形成了《公司治理专项活 动自查报告及整改计划》和《“加强上市公司治理专项活动”自查事项》，提交 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 九 次 会 议 审 议 通 过 后 ， 在 巨 潮 资 讯 网 （ ）公开对外披露。 （二）公众评议阶段 2010 年 6 月29 日起，对公司治理专项活动自查报告及整改计划进行公告后， 同时接受社会公众和广大投资者对公司治理状况评议并提出整改意见。 截至目前，公司尚未收到社会公众关于本次治理专项活动的评议信息。 （三）整改提高阶段 公司目前已基本完成了对公司治理存在问题的整改，具体情况如下： 1、公司自查中发现的问题及整改情况 （1）公司内部控制制度需要不断完善。公司虽已建立了较为健全的内部控 制管理制度，但随着国内证券市场以及公司自身业务的不断发展，在新的政策和 外部环境下，公司的内控体系需进一步补充和完善，需要制定一些新的制度以此 相配套。根据证券监管部门陆续出台了一系列法规、规章，公司还需要对一些原 有的制度进行相应的修订，有利于公司适应新的政策环境的需要。员工的风险意 识、内控意识、规范操作意识及执行力还需要提高，以增强公司防范风险的能力， 为公司健康、快速发展奠定良好的制度基础和管理基础。 整改情况：进一步补充和完善公司内部控制管理制度。公司严格按照《公司 法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规，在开展全面自查的基础 上，研究制定了《突发事件危机处理应急制度》，使公司的内控体系进一步得到 补充和完善，面对公司突发紧急事件能够从容、及时、有效地得到控制和解决， 确保内部控制制度进一步的发展完善。上述制度将于公司第一届董事会第二十次 会议审议通过后执行。 （2 ）董事会专门委员会的作用和职能有待进一步发挥。公司虽然依据相关 规定设立了董事会战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，并制定了四 个专门委员会议事规则，但其实际运作与公司董事会日常工作及决策过程如何有 2 机结合，使其工作常态化、规范化，还在积极探索之中。 整改情况：进一步发挥董事会专门委员会的作用和职能。在整改过程中，通