600261_阳光照明重大投资决策制度.pdfVIP

浙江阳光照明电器集团股份有限公司 重大投资决策制度 （2013年6月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范对浙江阳光照明电器集团股份有限公司（以下简称“公司”） 重大投资的管理，保证投资资金安全，提高投资效率，维护公司和全体股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》和公司《章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大投资包括对内投资和对外投资。 上述对内投资系指：购买或处置资产的行为，包括但不限于：对已有生产设 施的技术改造、新建生产设施、购买专利技术等无形资产。 上述对外投资系指： （一）独资或与他人合资新设企业的投资； （二）部分或全部收购其他境内、外企业股权； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）购买或者出售资产； （五）租入或租出资产 （六）委托理财、委托贷款； （七）股票、基金投资、债券； （八）法律、法规规定的其他对外投资方式。 第三条 公司所有投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司长 远发展规划和发展战略，有利于公司的可持续发展，有预期的投资回报，有利于 提高公司的整体经济利益。 第二章 审批权限 第四条 重大投资的项目立项由公司董事长、董事会和股东大会按照各自的 权限，分级审批。 第五条 公司单笔重大投资达到以下标准的，应当提交股东大会审议： 单笔重大投资（不含委托理财）涉及金额超过公司最近一期经审计净资产的 1 30%。 第六条 公司相关重大投资在连续十二月内累计计算达到下列标准之一的， 应当提交股东大会审议： （一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占 公司最近一期经审计总资产的50%以上； （二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净 资产的50%以上，且绝对金额超过5000万元； （三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上， 且绝对金额超过500万元； （四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司 最近一个会计年度经审计主营业务收入的50%以上，且绝对金额超过5000万元； （五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元。 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 此外，按照连续十二个月内累计计算原则，公司重大投资（无论是否相关） 所涉及的资产总额或者成交金额超过公司最近一期经审计总资产30%的，应由股 东大会以特别决议通过。 第七条 公司重大投资达到下列标准之一但未达到第六条标准之一的，由董 事会审议通过： （一）投资涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占 公司最近一期经审计总资产的10%以上； （二）投资的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净 资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元； （三）投资产生的利润达到公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上， 且绝对金额超过100万元； （四）投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司 最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元； （五）投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。 2 第八条 公司重大投资达到下列标准之一但未达到第六条、第七条标准之一 的，由董事会授权董事长进行审批： （一）投资涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占 公司最近一期经审计总资产的10%以下； （二）投资的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净 资产的10%以下； （三）投资产生