立思辰：内部控制自我评价报告2010-03-30.pdfVIP

证券代码：300010 证券简称：立思辰 公告编号：2010-014 北京立思辰科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据 《企业内部控制基本规范》和 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》 及相关具体规范，对公司2009年度的内部控制的有效性评价如下： 一、公司基本情况 1999年1月8日，北京立思辰办公设备有限公司成立， 2007年12月10日，北 京立思辰办公设备有限公司整体变更设立北京立思辰科技股份有限公司（以下简 称“公司”），公司注册资本为人民币6,500万元，企业法人营业执照注册号 110109004914886。2008年6月23日及2009年3月9日，公司分别以未分配利润向全 体股东按每10股送红股1股，增加股本至7,865万元。2009年9月20日，经中国证 券监督管理委员会出具的“证监许可[2009]960号”文《关于核准北京立思辰科 技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司首次公开 发行人民币普通股(A股)2,650万股，并于2009年10月30日在深圳证券交易所挂牌 交易，公司于2009年11月20日办理了注册资本变更的工商变更登记，本次工商变 更登记完成后，公司的注册资本由人民币7,865万元变更为人民币10,515万元。 二、控制环境 1．公司内部控制环境 按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，公司建立了较为完善 的法人治理结构。 股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行治理。董事会是公司 的常设决策机构，对股东大会负责，按《公司法》、《证券法》、《公司章程》 和其他规范性文件规定的职责和程序，对公司经营活动中的重大决策问题进行审 议并做出决定，或提交股东大会审议。 监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监 督。 公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管 理活动，组织实施董事会的决议。 公司根据职责划分并结合公司实际情况，设立了行政与法务部、证券事务部、 内审部、财务部、人力资源部、商务物流部、产品市场部、研发中心、销售部等 职能部门，并拥有3个全资子公司：北京立思辰新技术有限公司、北京立思辰信 息技术有限公司、北京立思辰软件技术有限公司。公司的各个职能部门和业务部 门以及下属子公司能够按照公司制订的管理制度，在管理层的领导下有效运作。 公司已形成了与公司实际情况相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明 确、职能健全清晰。 2．公司内部控制制度 （1）为加强内部管理，提高公司经营的效果和效率，公司进行了制度的规 划和设计，建立健全了一系列的内部控制制度。公司根据《公司法》、 《证券法》 等有关法律法规的规定，制定了《公司章程》，并根据法律法规和公司章程，制 定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独 立董事制度》、《 董事会秘书制度》 、《专门委员会议事规则》、《总经理工 作细则》、《内部审计制度》、《董事、监事、高级管理人员持股管理办法》、 《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《关联交易实施细则》、《募 集资金管理办法》、 《投资者关系管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《重 大信息内部报告制度》、《重大信息内部保密制度》等公司治理制度；目前公司 董事会由12名董事组成，其中独立董事4名，包括1名有注册会计师资格的独立董 事；监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名；战略委员会由5名董事组成， 其中独立董事2名；提名委员会由3名董事组成，其中独立董事2名；薪酬与考核 委员会由3名董事组成，其中独立董事2名；审计委员会由3名董事组成，其中独 立董事2名。根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《专门委员会议事规则》等制度的