一人公司对传统公司法冲击.doc

一人公司对传统公司法的冲击 朱慈蕴 清华大学法学院 教授　　关键词: 一人公司/公司本质/公司法规则 　　内容提要: 自20世纪80年代开始，许多国家顺应现代市场经济发展的客观需要，先后在公司法中确立了一人公司的合法地位。但是，一人公司的出现与发展，对传统的公司社团性理念以及公司法律制度产生了极大的冲击，使人们不得不重新思考公司制度的本质特征。本文认为，传统的公司理念对公司立法承认一人公司不利，应强调公司的本质特征为“公司是独立于其出资人的法人”，而不在于其社团性。但我们必须正视一人公司的弊端，因为一人股东确实打破了复数股东的相互制衡性。因此，应在公司法确立一人公司的合法地位同时，强化对一人公司运行机制的平衡控制。如强化公司资本制度，严格资本充实规则;在公司登记中强化公示主义与要式主义的适用;在法定的有限范围内对一人股东适用无限责任;特定场合下适用揭开公司面纱的制度等。 　　一、引言 　　一人公司的历史可以追述到1925年的列支敦士登的《自然人和公司法》。以后，也有个别国家商事法律允许设立一人公司 [1]。但是，在推动各国采用一人公司中发挥先行作用的应是1980年德国有限责任公司法。自此开始，一人公司的立法开始形成一个潮流，我国许多学者也在提倡以立法形式确认一人公司在我国的地位。相应地，关于一人公司的理论，诸如一人公司的合理性、一人公司的地位、一人公司唯一股东的义务与责任、一人公司与揭开公司面纱的关系等均已为人们所重视。但是，这些还仅仅停留在对一人公司本身的讨论，还没有从一人公司出现的这一根本性变化审视整个公司法。显然，后者是一个非常重要的课题。 　　一人公司出现后，不论是实质意义的一人公司，还是形式意义的一人公司，都向人们提出了一个尖锐的问题，即是坚持不修改传统的公司法理念，仅仅用原有公司法理论解释一人公司现象，还是充分注意一人公司出现后一系列重大变化，总结一人公司现象，补充和发展公司法理论?同时，我们也不得不面对一个重要的事实，公司法的规则在一人公司冲击下有了新的重组，有些强化了，有些弱化了。无疑，这其中也有一些需要探索的规律性东西。本文试图就一人公司对传统公司法的冲击作些探讨。 　　二、一人公司给公司法理念带来了什么? 　　公司法的理念是什么?多种不同角度作出多种不同的回答。但就公司法规则的本质而言，它是运用完善的规则结构，使公司成为法人，并使其像从事商事活动的自然人那样，在市场经济中高效率地追求营利。这里，涉及公司的本质，也涉及公司如何取得人格。 　　(一)一人公司坚持和发扬了营业自由的精神 　　一人公司的出现不是偶然的，它除在实践上是社会经济发展的需求 [2]外，还是公司法理念发扬的结果。私法的一个根本原则是自由原则，商法作为私法的一个法域当然坚持这一原则，其营业自由(或经营自由) [3]则是其原则的具体化。而为了维护市场经济秩序，实现快速交易与秩序的统一，商法又实行营业自由法定限制原则。无疑，作为商法的重要部分的公司法，将营业自由和营业自由法定限制更加具体化了。一位经济学者说得好，“公司有三个基石:有限责任、开办公司的基本权利、自由以及自由所产生的一个变形了的后果—社会责任” [4]。无论如何，“自由”在公司这个复杂的适应系统 [5]中是一个很重要的东西。一方面，公司法上坚持投资自由，如股东认购出资、股份自由，出资、股份转让自由;另一方面，出资、股份转让须受到法定限制。按照大陆法系传统的公司法，虽作为个别的出资人可以自由地认购出资或股份，但公司的设立依照公司法还需要有一定数量的其他出资人认购出资、股份。换言之，仅一个出资人认购出资或股份，还不能满足采用公司这种企业形式的需要。同时，股东虽可自由地转让出资或股份，但如果将出资或股份最终转让为一人，则使公司归于解散。显然，这是对出资人和股东投资自由的一种严格限制。当实质意义的一人公司出现时，出资或股份最终转让为一人不再作为公司解散情形，股东转让出资、股份的限制范围缩小了。当有些国家公司法允许设立一人公司，即有限责任公司股东和股份有限公司发起人不再有最低人数要求时，公司法给以出资人投资自由的范围更大了。这表明，公司法允许一人公司的设立，实质上坚持了投资自由的精神，并且发扬了投资自由的精神。 　　(二)一人公司修正了公司本质论 　　公司的本质是公司法理念的核心之一。一人公司出现之后，公司的本质首先会被人们重新审视。 　　在大陆法系的国家，通常人们根据本国商事法律的规定，将公司的本质概括为社团法人。虽然中国的民法通则没有在法人分类中确认社团法人，但中国相当多数的学者根据大陆法系的理论也称公司是社团法人。一人公司出现后，这种对公司本质的认识面临严重的挑战。因为，人们不能忽视一个最基本的事实，即一人公司只有唯一的一个股东。在这种情况下，一个尖锐的问题提了出来，公司还能不能被称为社