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吉电股份:董事、监事、高级管理人员、证券事务代表持有本公司股份.pdf

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董事、监事、高级管理人员、证券事务代表 持有本公司股份及其变动管理办法 二〇一一年四月 董事、监事、高级管理人员、证券事务代表 持有本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对吉林电力股份有限公司(以下简称 “公司”或“本公司”)董事、监事、高级管理人员、证券 事务代表持有和买卖本公司股票的管理,进一步明确办理程 序,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》和 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法 规、规范性文件以及公司《章程》的有关规定,结合公司的 实际情况,特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司的董事、监事、高级管理人 员 (包括公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书)、 证券事务代表(以下统称上述人员为“公司高管”)持有和 买卖本公司股票的管理。 第三条 公司高管所持本公司股份,是指登记在其名下 的本公司股份。公司高管从事融资融券交易的,还包括记载 其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司高管在买卖本公司股票及其衍生品种前, 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、 操纵市场、敏感期买卖股份、短线交易等禁止行为的规定, 不得进行违法违规的交易。 第二章 持股及买卖本公司股票的一般原则和规定 第五条 公司高管及其配偶在买卖本公司股票及其衍 生品种前,应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书。 董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况, 如该买卖行为可能违反有关规定的,董事会秘书应当及时书 面通知拟进行买卖的公司高管,并提示相关风险。 第六条 公司高管及其配偶在下列期间(即敏感期)不 得买卖本公司股票及其衍生品种: (一)公司定期报告公告前三十日内,因特殊原因推迟 公告日期的,自原预约公告日前三十日起至最终公告日; (二)公司业绩预告、业绩快报公告前十日内; (三)自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生 较大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日,至依法 披露后二个交易日内; (四)中国证监会及深交所规定的其他期间。 第七条 公司高管所持本公司股份在下列情形下不得 转让: (一)公司股票上市交易之日起1 年内; (二)董事、监事和高级管理人员离职后半年内; (三)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转 让并在该期限内的; (四)法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定 的其他情形。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证 券法》第四十七条规定,在按照法律法规的有关规定合法买 入或卖出公司股票后,6 个月内禁止进行反向的交易,即买 入后6 个月不能卖出,或卖出后6 个月不能买入(即短线交 易)。 第九条 公司高管人员在任职期间,每年通过集中竞 价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持 本公司股份总数的25%,因司法强制执行、继承、遗赠、依 法分割财产等导致股份变动的除外。 (一)可转让股份数量。公司董事、监事和高级管理人 员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数,计算其中可 转让股份的数量。 可减持股份数量=上年末(最后一个交易日收盘后)持 有股份数量×25% (二)对当年新增股份的处理。因公司公开或非公开发 行股份、实施股权激励计划,或因董事、监事和高级管理人 员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年 内新增股份,新增无限售条件股份当年可转让25%,新增有 限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 因公司送红股、转增股本等形式进行权益分派或减资缩 股等导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份变化的, 可同比例增加或减少

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