海翔药业：发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况之新增股份上市报告书20141118.pdfVIP

新增股份上市报告书 浙江海翔药业股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况 之新增股份上市报告书 独立财务顾问 二零一四年十一月 - 1 - 新增股份上市报告书 特别提示 本次交易为海翔药业以发行股份购买资产的方式购买东港投资持有的台州 前进 90%股权，以发行股份购买资产的方式购买勤进投资持有的台州前进 10% 股权，并向不超过10 名特定投资者募集配套资金。 本公司已于 2014 年 11 月 17 日就本次配套融资向特定投资者共发行的 78,553,615 股股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记 材料。经确认，本次非公开发行股份将于2014 年 11 月19 日登记到账，并正式 列入上市公司的股东名册。本次公司非公开发行新增股份的性质为有限售条件流 通股，上市日为2014 年 11 月20 日。根据深圳证券交易所相关业务规则规定， 公司股票价格在2014 年 11 月20 日（即上市首日）不除权，股票交易设涨跌幅 限制。 本次非公开发行股票的限售期从新增股份上市首日起算，配套融资发行对象 取得的公司本次发行的股份的限售期为自股份上市之日起 12 个月，可上市流通 时间为2015 年11 月20 日。 本次非公开发行完成后，公司股权分布符合《深圳证券交易所股票上市规则》 规定的上市条件。 - 2 - 新增股份上市报告书 公司声明 公司及董事会全体成员保证本报告书及摘要内容的真实、准确、完整，并对 报告书及其摘要中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担个别和连带的法律责 任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本报告书及其摘 要中财务会计报告真实、准确、完整。 中国证券监督管理委员会、其它政府机关对本次重大资产重组所作的任何决 定或意见，均不表明其对公司股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任 何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 本次重大资产重组完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行负责；因本 次重大资产重组引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本报告书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业 会计师或其他专业顾问。 - 3 - 新增股份上市报告书 释 义 在本报告书及其摘要中，除非文义另有说明，下列简称具有如下涵义： 海翔药业、上市公司、 指 浙江海翔药业股份有限公司 公司 浙江东港投资有限公司，曾用名浙江东港进出口有 东港投资 指 限公司 勤进投资 指 杭州勤进投资有限公司 交易对方 指 东港投资、勤进投资 交易标的、标的资产 指 台州市前进化工有限公司100%股权 台州前进 指 台州市前进化工有限公司 本次重组、本次资产重 海翔药业向东港投资和勤进投资发行